美国证券交易委员会 (SEC) 已对 16 家华尔街公司提出指控，指控他们“长期未能”维持电子通信，违反了联邦证券法。
SEC 因违反联邦证券法对 16 家华尔街公司处以 1.1 亿美元的罚款
他们之间的 15 家经纪交易商和一名投资顾问已同意支付超过 1.1 亿美元的罚款，以违反 1934 年证券交易法的记录保存规定。
SEC 表示，在 2018 年 2021 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间，所有公司的员工都经常在个人设备上使用消息传递应用程序来讨论内部业务问题。
美国证券交易委员会称，这些“普遍的离线通信”中的大多数都没有得到维护或保存，这违反了联邦证券法。
SEC 主席 Gary Gensler 表示，记录保存和账簿记录义务“对于维护市场完整性至关重要”。
“随着技术的变化，更重要的是注册人仅在官方渠道内适当地进行有关业务事务的沟通，并且他们必须维护和保存这些沟通，”Gensler 补充道。
八家公司和五家附属公司均同意支付 125 亿美元。 它们是：巴克莱资本、美国银行证券、花旗集团全球市场、瑞士信贷证券、德意志银行证券（以及两家附属公司）、高盛、摩根士丹利（以及 安全局)、瑞银证券（和瑞银金融服务）。
Jefferies 和 Nomura Securities 这两家公司已同意各支付 50 万美元。 一家名为 Cantor Fitzgerald 的公司已同意支付 10 万美元的罚款。
除了上述处罚外，这些公司还同意加强其合规政策和程序。
SEC 执法部门主管 Gurbir Grewal 表示，记录保存要求是“神圣不可侵犯的”。
Grewal 补充说：“如果有不当行为或不当行为的指控，我们必须能够检查公司的账簿和记录以确定发生了什么。”
