الهيئة الاتحادية للرقابة المالية (BaFin)
فرضت غرامة إدارية قدرها 170,000 ألف يورو على Deutsche Bank AG. ال
تم فرض غرامة على البنك بعد أن اكتشفت الجهة التنظيمية ذلك
فشل في تقديم تقرير على الفور بشأن المعاملات المشبوهة، و
جانب مهم في منع غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
وذكرت BaFin في بيان لها أن البنك
يعد الفشل في تقديم تقارير المعاملات المشبوهة على الفور أمرًا خطيرًا
والآثار المترتبة على نزاهة القطاع المالي والجهود الأوسع
لمكافحة الأنشطة المالية غير المشروعة.
وأضافت الهيئة التنظيمية أن تقديم مثل هذا
تسمح التقارير للسلطات باتخاذ إجراءات سريعة، مثل إعادة توجيه المعلومات
إلى وكالات إنفاذ القانون عند الضرورة.
"يجب على مؤسسات الائتمان تقديم تقرير إلى
وحدة الاستخبارات المالية الألمانية إذا اشتبهوا في وجود عمل تجاري
معاملة أو معاملة أخرى قد تكون ذات صلة غسل الأموال or
تمويل الإرهاب". هيئة الرقابة المالية الاتحادية قال.
وهذه ليست المرة الأولى التي يكون فيها دويتشه بنك على خلاف مع السلطات المالية. في سبتمبر، الأوراق المالية و
البورصة العمولة (SEC) فرض غرامة بقيمة 25 مليون دولار ضد استثمار DWS
شركة Management Americas Inc. (DIMA)، وهي شركة تابعة لدويتشه بنك.
يواجه دويتشه بنك إجراءات تنظيمية متعددة
تأتي هذه العقوبة من تطبيقين منفصلين
الإجراءات: فشل شركة DIMA في إنشاء برنامج فعال لمكافحة غسيل الأموال والتصريحات المضللة حوله البيئية والاجتماعية والحكم ممارسات الاستثمار (ESG). انتهك الفشل المزعوم البنك
قانون السرية ولوائح شبكة إنفاذ قوانين الجرائم المالية.
على الرغم من تقديم المشورة لصناديق الاستثمار المشتركة بشكل كبير
الأصول، يُزعم أن DIMA لم تضع سياسات وإجراءات للكشف عنها
أنشطة غسيل الأموال وفقا لما يقتضيه القانون. جوربير جريوال، المدير
من قسم الإنفاذ التابع للجنة الأوراق المالية والبورصة، أكد على أهمية مكافحة غسل الأموال المصممة خصيصًا
برامج صناديق الاستثمار المشتركة.
على الرغم من تسويق نفسها كشركة رائدة في الشؤون البيئية والاجتماعية والحوكمة، إلا أن هيئة الأوراق المالية والبورصة
وجدت أن شركة ديما فشلت في تنفيذ التكامل العالمي الخاص بالحوكمة البيئية والاجتماعية والحوكمة (ESG) بشكل مناسب
السياسة بين أغسطس 2018 وأواخر 2021.
الهيئة الاتحادية للرقابة المالية (BaFin)
فرضت غرامة إدارية قدرها 170,000 ألف يورو على Deutsche Bank AG. ال
تم فرض غرامة على البنك بعد أن اكتشفت الجهة التنظيمية ذلك
فشل في تقديم تقرير على الفور بشأن المعاملات المشبوهة، و
جانب مهم في منع غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
وذكرت BaFin في بيان لها أن البنك
يعد الفشل في تقديم تقارير المعاملات المشبوهة على الفور أمرًا خطيرًا
والآثار المترتبة على نزاهة القطاع المالي والجهود الأوسع
لمكافحة الأنشطة المالية غير المشروعة.
وأضافت الهيئة التنظيمية أن تقديم مثل هذا
تسمح التقارير للسلطات باتخاذ إجراءات سريعة، مثل إعادة توجيه المعلومات
إلى وكالات إنفاذ القانون عند الضرورة.
"يجب على مؤسسات الائتمان تقديم تقرير إلى
وحدة الاستخبارات المالية الألمانية إذا اشتبهوا في وجود عمل تجاري
معاملة أو معاملة أخرى قد تكون ذات صلة غسل الأموال or
تمويل الإرهاب". هيئة الرقابة المالية الاتحادية قال.
وهذه ليست المرة الأولى التي يكون فيها دويتشه بنك على خلاف مع السلطات المالية. في سبتمبر، الأوراق المالية و
البورصة العمولة (SEC) فرض غرامة بقيمة 25 مليون دولار ضد استثمار DWS
شركة Management Americas Inc. (DIMA)، وهي شركة تابعة لدويتشه بنك.
يواجه دويتشه بنك إجراءات تنظيمية متعددة
تأتي هذه العقوبة من تطبيقين منفصلين
الإجراءات: فشل شركة DIMA في إنشاء برنامج فعال لمكافحة غسيل الأموال والتصريحات المضللة حوله البيئية والاجتماعية والحكم ممارسات الاستثمار (ESG). انتهك الفشل المزعوم البنك
قانون السرية ولوائح شبكة إنفاذ قوانين الجرائم المالية.
على الرغم من تقديم المشورة لصناديق الاستثمار المشتركة بشكل كبير
الأصول، يُزعم أن DIMA لم تضع سياسات وإجراءات للكشف عنها
أنشطة غسيل الأموال وفقا لما يقتضيه القانون. جوربير جريوال، المدير
من قسم الإنفاذ التابع للجنة الأوراق المالية والبورصة، أكد على أهمية مكافحة غسل الأموال المصممة خصيصًا
برامج صناديق الاستثمار المشتركة.
على الرغم من تسويق نفسها كشركة رائدة في الشؤون البيئية والاجتماعية والحوكمة، إلا أن هيئة الأوراق المالية والبورصة
وجدت أن شركة ديما فشلت في تنفيذ التكامل العالمي الخاص بالحوكمة البيئية والاجتماعية والحوكمة (ESG) بشكل مناسب
السياسة بين أغسطس 2018 وأواخر 2021.
- محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
- أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
- أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
- أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
- المصدر https://www.financemagnates.com//institutional-forex/bafin-slaps-deutsche-bank-with-170000-fine-for-lapses-in-reporting-compliance/
- :لديها
- :يكون
- :ليس
- 000
- 2018
- 2021
- 7
- a
- من نحن
- عمل
- اكشن
- الإجراءات
- أنشطة
- وأضاف
- كاف
- إداري
- تقديم المشورة
- بعد
- AG
- ضد
- وكالات
- مزعوم
- مزعوم
- يسمح
- الأمريكتين
- AML
- an
- و
- مكافحة غسل الاموال
- AS
- جانب
- ممتلكات
- At
- الحضور
- أغسطس
- سلطات
- السلطة
- ترقب
- هيئة الرقابة المالية الاتحادية
- مصرف
- BE
- كان
- ما بين
- أوسع
- الأعمال
- by
- مكافحة
- يأتي
- عمولة
- حول
- ائتمان
- جرائم
- المتطور والحديث
- بكشف أو
- دويتشه بنك
- فعل
- مدير المدارس
- اكتشف
- تقسيم
- دون
- الطُرق الفعّالة
- جهود
- وأكد
- تطبيق
- الحوكمة البيئية والاجتماعية والحوكمة（ESG）
- إنشاء
- يورو
- العارضين
- خبير
- رؤى الخبراء
- وجوه
- فشل
- فشل
- اتحادي
- مالي
- الجرائم المالية
- شبكة إنفاذ الجرائم المالية
- الاستخبارات المالية
- وحدة الاستخبارات المالية
- القطاع المالي
- التمويل
- نهاية
- الاسم الأول
- لأول مرة
- في حالة
- وجدت
- تبدأ من
- أموال
- الألمانيّة
- العالمية
- كان
- HTTPS
- if
- غير مشروع
- تنفيذ
- آثار
- أهمية
- أهمية
- جانب مهم
- مفروض
- in
- Inc.
- معلومات
- الابتكارات
- رؤى
- معهد
- المؤسسات
- التكامل
- سلامة
- رؤيتنا
- استثمار
- IT
- انها
- نفسها
- JPG
- متأخر
- غسيل
- القانون
- تطبيق القانون
- زعيم
- لندن
- إدارة
- التسويق
- ربما
- مضلل
- ملكة جمال
- مال
- غسل الأموال
- متعدد
- يجب
- متبادل
- صناديق الاستثمار
- ضروري
- شبكة
- الشبكات
- of
- on
- or
- أخرى
- أفلاطون
- الذكاء افلاطون البيانات
- أفلاطون داتا
- سياسات الخصوصية والبيع
- سياسة
- الممارسات
- رئيس الوزراء
- منع
- الإجراءات
- البرنامج
- البرامج
- تسجيل جديد
- قوانين
- منظم
- المنظمين
- ذات صلة
- تقرير
- التقارير
- مطلوب
- s
- قال
- ثانية
- القطاع
- ضمانات
- مستقل
- سبتمبر
- جدي
- العدالة
- مكبرات الصوت
- ذكر
- ملخص الحساب
- البيانات
- تسليم
- تقدم
- شركة فرعية
- جوهري
- هذه
- مشكوك فيه
- سويفت
- تناسب
- أخذ
- إرهابي
- تمويل الإرهاب
- أن
- •
- هم
- الوقت
- إلى
- صفقة
- المعاملات
- اثنان
- وحدة
- لا مثيل له
- انتهكت
- وكان
- متى
- مع
- قيمة
- أنت
- زفيرنت
