هيئة الأوراق المالية والبورصات تقاضي شركة Kraken بدعوى تداول الأوراق المالية غير المرخصة و"الخلط" بين أموال العملاء

تعد Kraken، البورصة المركزية الشهيرة ومقرها الولايات المتحدة، أحدث كيان web3 الذي يواجه إجراءات قانونية من هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، حيث تتهم هيئة الأوراق المالية والبورصة Kraken بتقديم أوراق مالية غير مرخصة بشكل غير قانوني لمستثمري التجزئة.

في باقة شكوى زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات، التي تم تقديمها في 20 نوفمبر، أن شركة Kraken تعمل كوسيط غير مسجل ووكالة مقاصة وتاجر، وخلقت "مخاطر كبيرة" للمستخدمين من خلال خلط أصول العملاء بقيمة 33 مليار دولار.

وأكدت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن "Kraken احتفظت في بعض الأحيان بأكثر من 5 مليارات دولار من أموال عملائها النقدية، كما أنها تخلط بعض أموال عملائها مع بعض أموالها الخاصة". "قامت شركة Kraken في بعض الأحيان بدفع النفقات التشغيلية مباشرة من الحسابات المصرفية التي تحتفظ بأموال العملاء."

بالإضافة إلى ذلك، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Kraken سهلت التجارة في الأوراق المالية غير المرخصة، بما في ذلك الرموز المميزة MATIC وNEAR وALGO، واتهمت البورصة بالفشل في الحفاظ على حفظ السجلات الداخلية المناسبة.

تسعى الهيئة التنظيمية إلى فرض غرامات، وإلغاء المكاسب غير المشروعة، ووقف عمل Kraken كبورصة دون ترخيص كعقوبة.

تعد هذه الأخبار بمثابة أحدث مثال على قيام هيئة الأوراق المالية والبورصات بشن حرب ضد صناعة الويب 3 من خلال حملة التنظيم عن طريق الإنفاذ.

فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة رسومًا مماثلة شكاوي ضد Binance، البورصة المركزية الرائدة، وCoinbase، أكبر بورصة مقرها الولايات المتحدة، في يونيو. كما أغلقت Kraken أيضًا خدمة الحضانة الخاصة بها كجزء من مستوطنة مع هيئة الأوراق المالية والبورصة في فبراير.

وتعهدت Coinbase بمحاربة هذه الاتهامات. قدمت البورصة الخاصة بها دعوى قضائية ضد هيئة الأوراق المالية والبورصة في أبريل لفشلها في الالتزام بعملية وضع القواعد الرسمية عند تنظيم صناعة العملات المشفرة.

في باقة بيان نشرت Kraken على موقعها على الإنترنت، وتعهدت أيضًا بمحاربة الدعوى القضائية التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصات.

وقالت كراكن: "الشكوى ضد كراكن تزعم عدم وجود احتيال، أو تلاعب بالسوق، أو خسائر للعملاء بسبب القرصنة أو اختراق الأمن، وعدم وجود انتهاكات للواجبات الائتمانية". "بدلاً من ذلك، تقدم الشكوى حجة فنية: أن أعمال Kraken تتطلب تراخيص خاصة للأوراق المالية للعمل لأن الأصول الرقمية التي ندعمها هي في الواقع "عقود استثمار". وهذا غير صحيح من الناحية القانونية، وكاذب من حيث الواقع، وكارثي من حيث السياسة”.

وأشار كراكن إلى شهر يوليو/تموز من قاضية المقاطعة الأمريكية أناليسا توريس الحاكم أن الأصول المباعة عبر عقود الأوراق المالية لا تشتمل تلقائيًا على الأوراق المالية التي ألقت مفتاحًا في الدعوى التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصة ضد Ripple Labs.

وقال كراكن: "جادلت هيئة الأوراق المالية والبورصة في هذه الحالة بأن الأصول الرقمية التي تم شراؤها وبيعها على منصات التداول كانت في الواقع معاملات أوراق مالية". "لم توافق المحكمة الفيدرالية للمنطقة الجنوبية من نيويورك على ذلك، وحكمت بأن هيئة الأوراق المالية والبورصات فشلت تمامًا في استيفاء الاختبار القانوني ذي الصلة... وسوف تفشل قضية هيئة الأوراق المالية والبورصة ضد كراكن أيضًا، ولنفس الأسباب."

وقالت البورصة أيضًا إن ادعاءات هيئة الأوراق المالية والبورصة بخلط أموال العملاء تشير إلى "رسوم إنفاق Kraken التي اكتسبتها بالفعل". وقالت Kraken إنها ستواصل تقديم الخدمات لمستخدميها "دون انقطاع" على الرغم من الدعوى القضائية.

المجلس الأعلى للتعليم إسقاط شكواها ضد شركة ريبل في أكتوبر، بعد 34 شهرًا من تقديم الدعوى لأول مرة.

• محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
• أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
• أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
• أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
• المصدر https://thedefiant.io/sec-sues-kraken-alleging-unlicensed-securities-trades-and-commingling-of-customer-funds