فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات غرامات على 16 شركة في وول ستريت بقيمة 1.1 مليار دولار لإخفاقها في حفظ السجلات

رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) اتهامات ضد 16 شركة في وول ستريت بسبب "الإخفاقات الطويلة الأمد" في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية في انتهاك لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

فيما بينهم ، وافق 15 وسيطًا ومتعاملًا ومستشارًا استثماريًا واحدًا على دفع أكثر من 1.1 مليار دولار كغرامات لمخالفة أحكام حفظ السجلات لقانون الأوراق المالية لعام 1934.

تقول هيئة الأوراق المالية والبورصات إنه بين يناير 2018 وسبتمبر 2021 ، استخدم الموظفون في جميع الشركات بشكل روتيني تطبيقات المراسلة على أجهزتهم الشخصية لمناقشة مسائل العمل الداخلية.

لم يتم الاحتفاظ بمعظم هذه "الاتصالات المنتشرة خارج القناة" أو الاحتفاظ بها ، في انتهاك لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية ، كما تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات.

يقول رئيس SEC Gary Gensler إن التزامات حفظ الدفاتر والدفاتر والسجلات "حيوية للحفاظ على نزاهة السوق".

يضيف جينسلر: "مع تغير التكنولوجيا ، من المهم جدًا أن يقوم المسجلين بإجراء اتصالاتهم بشكل مناسب حول المسائل التجارية داخل القنوات الرسمية فقط ، ويجب عليهم الحفاظ على هذه الاتصالات والحفاظ عليها".

وقد وافقت كل من ثماني شركات وخمس شركات تابعة على دفع 125 مليون دولار. هم: باركليز كابيتال ، وبنك أوف أمريكا للأوراق المالية ، وسيتي جروب جلوبال ماركتس ، وكريديت سويس للأوراق المالية ، ودويتشه بنك للأوراق المالية (بالإضافة إلى شركتين تابعتين) ، وجولدمان ساكس ، ومورجان ستانلي (وكذلك MSSB) و UBS Securities (و UBS Financial Services).

وافقت شركتان ، Jefferies و Nomura Securities ، على دفع 50 مليون دولار لكل منهما. وافقت إحدى الشركات ، كانتور فيتزجيرالد ، على دفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار.

بالإضافة إلى العقوبات المذكورة أعلاه ، وافقت الشركات على تعزيز سياسات وإجراءات الامتثال الخاصة بها.

يقول جوربير جريوال ، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات ، إن متطلبات حفظ السجلات "مقدسة".

ويضيف غريوال: "إذا كانت هناك مزاعم بارتكاب مخالفات أو سوء سلوك ، فيجب أن نكون قادرين على فحص دفاتر وسجلات الشركة لتحديد ما حدث".