Am 13. Juli 2023 verkündete die ehrenwerte Analisa Torres, eine Bezirksrichterin am US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York, ein differenziertes Urteil im langwierigen Rechtsstreit zwischen der US-Börsenaufsicht SEC und Ripple Labs Inc. Die im Dezember 2020 eingeleitete Klage beschuldigte Ripple und seine leitenden Angestellten Bradley Garlinghouse und Christian A. Larsen, Wertpapiere rechtswidrig angeboten und verkauft zu haben. Dies verstoße angeblich gegen Abschnitt 5 des Securities Act von 1933. Die SEC behauptete außerdem, dass die Führungskräfte an den mutmaßlichen Verstößen von Ripple beteiligt gewesen seien.
Beide Parteien hatten ihre Anträge auf ein zusammenfassendes Urteil zur Prüfung beim Gericht eingereicht. Das Gericht erließ ein gemischtes Urteil, in dem es die Anträge sowohl der SEC als auch von Ripple und seinen Führungskräften teilweise genehmigte und teilweise ablehnte. Insbesondere stimmte das Gericht dem Antrag der SEC auf ein zusammenfassendes Urteil zu Institutional Sales zu, lehnte ihn jedoch aus anderen Gründen ab. Auf der anderen Seite wurde der Antrag von Ripple in Bezug auf programmatische Verkäufe, andere Verteilungen und Verkäufe durch Larsen und Garlinghouse mit Ausnahme des Teils der institutionellen Verkäufe genehmigt. Auch der Antrag der SEC, der Larsen und Garlinghouse Beihilfe vorwarf, wurde abgelehnt.
Richter Torres lieferte konkrete Einblicke in die XRP-Verkäufe von Larsen und Garlinghouse. Sie gab an, dass diese Verkäufe durch blinde Bid-/Ask-Transaktionen an verschiedenen Börsen für digitale Vermögenswerte durchgeführt wurden. Keine Partei war sich der Identität der anderen Partei bewusst, sodass das dritte Kriterium des Howey-Tests, mit dem festgestellt wird, ob es sich bei einer Transaktion um einen Investitionsvertrag handelt, nicht erfüllt werden konnte. Sie stellte außerdem klar, dass XRP als digitaler Token nicht grundsätzlich die Howey-Test-Anforderungen für einen Investmentvertrag erfüllt.
Bezüglich der Sekundärmarktverkäufe von XRP stellte der Richter fest, dass die SEC nicht überzeugend dargelegt habe, dass es sich dabei um Investitionsverträge handele. Sie betonte, dass die Gelder aus diesen Verkäufen nie auf Ripple zurückgeführt werden konnten, was das Gericht daran hinderte, eine solche Entscheidung zu treffen.
Nach dem Urteil ereigneten sich mehrere entscheidende Ereignisse:
- Ein Verhandlungstermin für die Ansprüche der SEC gegen Garlinghouse und Larsen war für April 2024 geplant.
- Die SEC versuchte, einen Antrag auf einstweilige Berufung einzureichen, mit dem Ziel, den Fall an das Berufungsgericht der Vereinigten Staaten für den zweiten Gerichtsbezirk weiterzuleiten, ohne das Ende des Verfahrens abzuwarten.
- Richter Torres wies den Antrag der SEC auf einstweilige Berufung zurück.
- Die SEC zog ihre Beihilfeklagen gegen Garlinghouse und Larsen zurück, was zur Absage des für nächstes Jahr angesetzten Prozesses führte.
Gestern teilte Jeremy Hogan, ein amerikanischer Anwalt, der die Klage genau verfolgt hat, eine Reihe von Erkenntnissen auf X (früher bekannt als Twitter). Laut Hogan sind die praktischen Auswirkungen des Falles weitgehend geklärt, auch wenn möglicherweise noch einige Gerichtsverfahren bevorstehen. Er betonte, dass die Zeit der öffentlichen Besorgnis über den Fall seiner Meinung nach im Wesentlichen abgelaufen sei.
Hogan wies darauf hin, dass die SEC die verbleibenden Anklagen zurückgezogen habe, wodurch die Notwendigkeit eines Prozesses im nächsten Jahr entfällt. Er erklärte, dass der Sachverhalt nun geklärt sei und keine neuen Enthüllungen zu erwarten seien.
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Er erörterte auch die Möglichkeit einer Einigung, bevor ein endgültiges Urteil erlassen wird. Hogan erwähnte, dass beide Parteien Berufung einlegen könnten und wies darauf hin, dass die SEC bereits ihre Absicht dazu angedeutet habe.
Basierend auf statistischen Daten schätzte Hogan, dass die Chance der SEC, im Berufungsverfahren zu gewinnen, nur bei 14.2 % liegt. Er fügte hinzu, dass die detaillierte, faktenbasierte Natur der Meinung des Richters diese Chancen für die SEC nicht verbessert.
Hogan führte weiter aus, dass das Berufungsgericht den Fall für weitere gerichtliche Feststellungen und Feststellungen an den Prozessrichter zurückverweisen müsste, wenn die SEC die Berufung im Jahr 2025 gewinnt. Das liegt an der Art und Weise, wie die Richterin ihren Beschluss verfasst hat.
In Bezug auf „andere Verteilungen“ von XRP wies Hogan darauf hin, dass der Richter keine Feststellungen zum zweiten und dritten Teil des Howey-Tests getroffen habe. Er schlug vor, dass der Richter in diesen Angelegenheiten möglicherweise zugunsten von Ripple entscheiden könnte.
Er erwähnte auch, dass, wenn das Berufungsgericht mit der SEC übereinstimmt, die Angelegenheit zur weiteren Entscheidung noch einmal an das erstinstanzliche Gericht weitergeleitet werden muss. Hogan wies darauf hin, dass der Richter Ripples Fair-Notice-Verteidigung offenbar etwas Gewicht beimisst.
Abschließend skizzierte Hogan den langen und komplizierten Weg, den die SEC beschreiten müsste, um im Berufungsverfahren zu gewinnen. Dazu gehört, dass keine Einigung erzielt wird, die erste Berufung gewonnen wird, weitere Anhörungen durchgeführt werden und dann eine weitere Berufung gewonnen wird.
Schließlich berechnete Hogan die Gesamtgewinnchance der SEC auf nur 2.367 % und verglich sie mit der Wahrscheinlichkeit, dass das NFT-Team New York Jets den Super Bowl gewinnt. Er erklärte, dass der Fall praktisch abgeschlossen sei und wahrscheinlich nicht mit einem Knall, sondern mit einem Wimmern enden werde.
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