MAS verhängt Geldstrafen gegen Citi, DBS, OCBC und Swiss Life nach Wirecard-Untersuchung – Fintech Singapur

Das Währungsbehörde von Singapur (MAS) hat Strafen in Höhe von insgesamt 3.8 Mio. S$ verhängt Citibank, DBS Bank, OCBC und Schweizer Leben wegen Verstoßes gegen die Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT).

MAS entdeckte diese Verstöße, als es diese Finanzinstitute untersuchte, nachdem von Unregelmäßigkeiten im Zusammenhang mit den Jahresabschlüssen der Wirecard AG und der angeblichen Beteiligung von in Singapur ansässigen Personen und Unternehmen an der Angelegenheit berichtet wurde.

Bei diesen vier Finanzinstituten wurde festgestellt, dass sie über unzureichende AML/CFT-Kontrollen verfügten, wenn sie mit Personen Geschäfte machten, die an Transaktionen mit der Wirecard AG oder ihren verbundenen Parteien beteiligt waren oder Verbindungen zu dieser hatten.

MAS sagte, dass es trotz schwerwiegender Verstöße kein vorsätzliches Fehlverhalten seitens der Mitarbeiter dieser Finanzinstitute festgestellt habe. Sie hatten umgehend Abhilfemaßnahmen ergriffen, um die von MAS festgestellten Mängel zu beheben.

Dazu gehören Verbesserungen ihrer Verfahren und Prozesse sowie Schulungen zur Verbesserung der Wachsamkeit der Mitarbeiter bei der Erkennung und Eskalation von Risikobedenken.

MAS hatte Bußgelder in Höhe von 400,000 S$ gegen Citibank, 2.6 Millionen S$ gegen DBS, 600,000 S$ gegen OCBC und 200,000 S$ gegen Swiss Life verhängt. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde haben alle vier die Strafen akzeptiert.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, stellvertretender Geschäftsführer (Finanzaufsicht), MAS, sagte:

„Da Singapur als internationales Finanzzentrum immer wichtiger wird, erwartet MAS von unseren Finanzinstituten, dass sie ihre Kontrollen gegen die Erleichterung illegaler Finanzströme verstärken.

Sie müssen robuste Maßnahmen ergreifen, um ihre Kunden zu kennen, laufende Transaktionen überwachen, um sicherzustellen, dass diese mit ihrem Verständnis ihrer Kunden und ihres Geschäfts übereinstimmen, und größere Wachsamkeit walten lassen, wenn Kunden komplexe Strukturen verwenden.“

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• Quelle: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/