Bolsa y valores de los Estados Unidos
(SEC) anunció el martes que 15 corredores de bolsa y uno afiliado
asesor de inversiones acordó pagar multas combinadas de más de $ 1.1 mil millones
por sus fallas en el mantenimiento de registros.
El regulador estadounidense dijo que descubrió
comunicaciones off-channel” en las empresas.
La SEC explicó: “Desde enero de 2018 hasta
septiembre de 2021, los empleados de las empresas se comunicaban rutinariamente sobre negocios
asuntos utilizando aplicaciones de mensajería de texto en sus dispositivos personales.
“Las empresas no mantuvieron ni preservaron la
mayoría sustancial de estas comunicaciones fuera del canal, en violación de la
leyes federales de valores.”
El regulador dijo que cobró a las 16 empresas
organizaciones por “fracasos generalizados y de larga data” para “mantener
y preservar [sus] comunicaciones electrónicas”.
Las firmas acusadas incluyen las siguientes ocho
empresas: Barclays Capital Inc., Banco de América (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (EE. UU.) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, y
UBS Valores LLC.
De estas ocho empresas, cinco fueron acusadas
junto con sus afiliados: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co.); y UBS Financial Services Inc. (UBS
LLC de valores).
Además, la SEC reveló que Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. y Cantor Fitzgerald & Co fueron
también cobrado.
Desglose de la Pena
Según el supervisor del mercado, mientras que el
primeras ocho firmas y sus cinco afiliados han acordado pagar multas de
$125 millones cada uno, Jefferies LLC y Nomura Securities International accedieron a pagar multas de $50 millones cada uno.
Por otro lado, Cantor Fitzgerald & Co.,
un banco de inversión y una empresa de corretaje, acordó pagar una multa de $10 millones.
La SEC explicó: “Cada uno de los 15 corredores de bolsa
fue acusado de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Valores
Exchange Act de 1934 y por no haber supervisado razonablemente con miras a
prevenir y detectar esas violaciones.
“DWS Investment Management Americas, Inc., la
asesor de inversiones, fue acusado de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros
de los Asesores de Inversiones de 1940 y por no haber supervisado razonablemente
con miras a prevenir y detectar dichas violaciones”.
El organismo de control señaló que las empresas admitieron
violar las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores del país y
han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento.
La SEC también señaló que el mercado de derivados
regulador, la Commodity Futures Trading Commission, anunció acuerdos con
las empresas por conductas relacionadas.
Bolsa y valores de los Estados Unidos
(SEC) anunció el martes que 15 corredores de bolsa y uno afiliado
asesor de inversiones acordó pagar multas combinadas de más de $ 1.1 mil millones
por sus fallas en el mantenimiento de registros.
El regulador estadounidense dijo que descubrió
comunicaciones off-channel” en las empresas.
La SEC explicó: “Desde enero de 2018 hasta
septiembre de 2021, los empleados de las empresas se comunicaban rutinariamente sobre negocios
asuntos utilizando aplicaciones de mensajería de texto en sus dispositivos personales.
“Las empresas no mantuvieron ni preservaron la
mayoría sustancial de estas comunicaciones fuera del canal, en violación de la
leyes federales de valores.”
El regulador dijo que cobró a las 16 empresas
organizaciones por “fracasos generalizados y de larga data” para “mantener
y preservar [sus] comunicaciones electrónicas”.
Las firmas acusadas incluyen las siguientes ocho
empresas: Barclays Capital Inc., Banco de América (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (EE. UU.) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, y
UBS Valores LLC.
De estas ocho empresas, cinco fueron acusadas
junto con sus afiliados: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co.); y UBS Financial Services Inc. (UBS
LLC de valores).
Además, la SEC reveló que Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. y Cantor Fitzgerald & Co fueron
también cobrado.
Desglose de la Pena
Según el supervisor del mercado, mientras que el
primeras ocho firmas y sus cinco afiliados han acordado pagar multas de
$125 millones cada uno, Jefferies LLC y Nomura Securities International accedieron a pagar multas de $50 millones cada uno.
Por otro lado, Cantor Fitzgerald & Co.,
un banco de inversión y una empresa de corretaje, acordó pagar una multa de $10 millones.
La SEC explicó: “Cada uno de los 15 corredores de bolsa
fue acusado de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Valores
Exchange Act de 1934 y por no haber supervisado razonablemente con miras a
prevenir y detectar esas violaciones.
“DWS Investment Management Americas, Inc., la
asesor de inversiones, fue acusado de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros
de los Asesores de Inversiones de 1940 y por no haber supervisado razonablemente
con miras a prevenir y detectar dichas violaciones”.
El organismo de control señaló que las empresas admitieron
violar las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores del país y
han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento.
La SEC también señaló que el mercado de derivados
regulador, la Commodity Futures Trading Commission, anunció acuerdos con
las empresas por conductas relacionadas.
- Bitcoin
- blockchain
- cumplimiento de blockchain
- conferencia de la cadena de bloque
- coinbase
- Coingenius
- Consenso
- conferencia criptográfica
- minería criptográfica
- criptomoneda
- Descentralizado
- DeFi
- Acciones digitales
- Etereum
- Magnates Finanzas
- FX institucional
- máquina de aprendizaje
- token no fungible
- Platón
- platón ai
- Inteligencia de datos de Platón
- platoblockchain
- PlatónDatos
- juego de platos
- Polígono
- prueba de participación
- Regulación
- W3
- zephyrnet
