Robinhood با پروب نظارتی در معاملات سهام مم ممكن روبرو است

بازارهای Robinhood روز سه‌شنبه فاش کرد که از بخش آزمون‌های کمیسیون بورس و اوراق بهادار و نهاد خودتنظیمی FINRA درخواست‌هایی دریافت کرده است که آیا کارمندان این شرکت سهام‌های به اصطلاح میم مانند GameStop و AMC Entertainment Holdings را قبل از محدودیت معاملاتی خود در 28 ژانویه معامله کرده‌اند یا خیر.

"این موارد شامل پرس و جوهایی در مورد اینکه آیا کارمندی که با این اوراق بهادار معامله می کند ممکن است قبل از اعلام عمومی اتفاق افتاده باشد یا خیر." سهامدار در پرونده SEC مورخ 27 ژوئیه بیان شد.

پلت فرم بدون کمیسیون در مرکز اواخر ژانویه قرار داشت شیدایی سهام میم که در نهایت باعث ایجاد فشار کوتاهی در بازار شد. اما، رابینهود تجارت با چندین سهم مم را در اوج تقاضای بازار به دلیل کمبود وثیقه حاشیه محدود کرد.

کاوشگر دیگر

علاوه بر این، FINRA اسناد و اطلاعات مربوط به وضعیت ثبت نام کارکنان Robinhood را درخواست کرد، از جمله دو تن از مدیران ارشد آن: مدیر اجرایی، ولادیمیر تنف و مدیر خلاق، بایجو بات. هر دوی آنها در تنظیم کننده صنعت ثبت نشده اند.

FINRA پس از آن که سناتور الیزابت وارن در فوریه گذشته شروع به اعمال فشار بر رگولاتور برای جزئیات ثبت نام در مورد مدیران کارگزار-فروشندگان کرد، FINRA تلاش‌های خود را برای انطباق با کارکنان افزایش می‌دهد. همچنین، نامه بعدی از رگولاتور تأیید کرد که "مدیریت بانک سرمایه گذاری یا تجارت اوراق بهادار اعضا" باید در آن ثبت شود.

پرونده شرکت افزود: "رابینهود در حال ارزیابی این موضوع است و قصد دارد با تحقیقات همکاری کند."

IPO در حال ضربه زدن است

Robinhood Markets درست قبل از عرضه اولیه عمومی مورد انتظار خود (IPO) با این بادهای مخالف نظارتی مواجه است. یک پرونده نظارتی قبلی فاش کرد که کارگزار به دنبال یک ارزش بازار تا 35 میلیارد دلار است با فهرست عمومی

جدای از آخرین پرس و جوها، کارگزار آمریکایی با جریمه های سنگینی توسط چندین تنظیم کننده ایالات متحده سیلی خورد. FINRA اخیراً دستور پرداخت رابینهود را صادر کرده است 70 میلیون دلار برای شکست های نظارتی این علاوه بر دیگری بود 65 میلیون دلار در جریمه ای که توسط SEC در زمان قبلی اعمال شده است.