A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) a közelmúltban bejelentette, hogy 325,000 107 dollár értékű büntetést szabott ki a Bank of America Securities-re (BofAS), mert pontatlan havi jelentéseket tesz közzé a megbízások végrehajtásáról. A hatóság megjegyezte, hogy a New York-i székhelyű pénzügyi cég XNUMX ilyen jelentést tett közzé.
A FINRA szerint a Bank of America Securities, amely 2018 óta tagja a FINRA-nak, megsértette a NASD 3010-es szabályait, valamint a FINRA 3110-es és 2010-es szabályait.
A FINRA által megosztott részletek azt mutatják, hogy 2014 januárja és 2022 februárja között a BofA-nak két piaci központja volt, az MLCO és az MLIX. A társaságnak a 605. szabály értelmében külön statisztikai adatokat kellett közölnie a megbízások végrehajtásáról.
„2014 januárja és 2021 áprilisa között a BofAS statisztikai információkat tett közzé az MLCO és az MLIX megbízásainak végrehajtására vonatkozóan a nyilvánosan elérhető 605-ös szabály szerinti havi jelentéseiben az MLCO-ra vonatkozóan, nem pedig az egyes piaci központokra vonatkozó külön jelentésekben, és az MLIX-végrehajtásokat „távon végrehajtott részvényekként” minősítette. azt a jelentést. Továbbá az összevont jelentés eredményeként a cég pontatlanul kategorizált bizonyos középponti rögzítést azonnali vagy törlésre” – mondta FINRA. neves.
FINRA akciók
Az elmúlt néhány hónapban a FINRA több pénzügyi céget bírságolt meg szabálysértések miatt. 2022 júniusában a hatóság 9 millió dollár büntetést szabott ki Nemzeti Értékpapír Rt piaci jogsértések miatt. 2022 márciusában a Crown Capital 75,000 XNUMX dolláros büntetést kapott a FINRA-tól.
A BofAS-ra kiszabott legutóbbi bírság részleteivel kapcsolatban a FINRA hozzátette: „Sőt, 2014 januárja és 2022 februárja között különböző technológiai problémák miatt a cég pontatlan, a 605-ös szabály szerinti jelentéseket tett közzé az MLCO számára. Először is, 2014 januárja és 2021 áprilisa között a cég tévesen minősítette a megbízásokat pontatlan rendelési mennyiségek alapján, amelyek nem tükrözték a korábbi teljesítések csökkenését. 2014 januárja és 2022 februárja között a cég összesen 98 pontatlan havi 605. szabály szerinti jelentést tett közzé az MLCO megbízásainak végrehajtásáról, és kilenc pontatlan havi 605. szabály szerinti jelentést az MLIX megbízásainak végrehajtásáról, így összesen 107 pontatlan jelentést tett közzé a 605. szabály szerint” – tette hozzá a FINRA. .
A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) a közelmúltban bejelentette, hogy 325,000 107 dollár értékű büntetést szabott ki a Bank of America Securities-re (BofAS), mert pontatlan havi jelentéseket tesz közzé a megbízások végrehajtásáról. A hatóság megjegyezte, hogy a New York-i székhelyű pénzügyi cég XNUMX ilyen jelentést tett közzé.
A FINRA szerint a Bank of America Securities, amely 2018 óta tagja a FINRA-nak, megsértette a NASD 3010-es szabályait, valamint a FINRA 3110-es és 2010-es szabályait.
A FINRA által megosztott részletek azt mutatják, hogy 2014 januárja és 2022 februárja között a BofA-nak két piaci központja volt, az MLCO és az MLIX. A társaságnak a 605. szabály értelmében külön statisztikai adatokat kellett közölnie a megbízások végrehajtásáról.
„2014 januárja és 2021 áprilisa között a BofAS statisztikai információkat tett közzé az MLCO és az MLIX megbízásainak végrehajtására vonatkozóan a nyilvánosan elérhető 605-ös szabály szerinti havi jelentéseiben az MLCO-ra vonatkozóan, nem pedig az egyes piaci központokra vonatkozó külön jelentésekben, és az MLIX-végrehajtásokat „távon végrehajtott részvényekként” minősítette. azt a jelentést. Továbbá az összevont jelentés eredményeként a cég pontatlanul kategorizált bizonyos középponti rögzítést azonnali vagy törlésre” – mondta FINRA. neves.
FINRA akciók
Az elmúlt néhány hónapban a FINRA több pénzügyi céget bírságolt meg szabálysértések miatt. 2022 júniusában a hatóság 9 millió dollár büntetést szabott ki Nemzeti Értékpapír Rt piaci jogsértések miatt. 2022 márciusában a Crown Capital 75,000 XNUMX dolláros büntetést kapott a FINRA-tól.
A BofAS-ra kiszabott legutóbbi bírság részleteivel kapcsolatban a FINRA hozzátette: „Sőt, 2014 januárja és 2022 februárja között különböző technológiai problémák miatt a cég pontatlan, a 605-ös szabály szerinti jelentéseket tett közzé az MLCO számára. Először is, 2014 januárja és 2021 áprilisa között a cég tévesen minősítette a megbízásokat pontatlan rendelési mennyiségek alapján, amelyek nem tükrözték a korábbi teljesítések csökkenését. 2014 januárja és 2022 februárja között a cég összesen 98 pontatlan havi 605. szabály szerinti jelentést tett közzé az MLCO megbízásainak végrehajtásáról, és kilenc pontatlan havi 605. szabály szerinti jelentést az MLIX megbízásainak végrehajtásáról, így összesen 107 pontatlan jelentést tett közzé a 605. szabály szerint” – tette hozzá a FINRA. .
- Bitcoin
- blockchain
- blokklánc megfelelőség
- blockchain konferencia
- coinbase
- coingenius
- megegyezés
- kriptokonferencia
- kriptikus bányászat
- cryptocurrency
- decentralizált
- Defi
- Digitális eszközök
- Ethereum
- Pénzügyi mágnesek
- Intézményi deviza
- gépi tanulás
- nem helyettesíthető token
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- a tét igazolása
- W3
- zephyrnet
