FCA Memilih Kecaman Publik terhadap mantan CEO Sonali Bank UK karena Kegagalan AML Intelijen Data PlatoBlockchain. Pencarian Vertikal. Ai.

FCA Memilih Kecaman Publik terhadap mantan CEO Sonali Bank UK atas Kegagalan AML

Stempel Waktu: 18 November 2022 12

Perilaku Keuangan Inggris
Otoritas (FCA) secara terbuka mengecam Mohammad Prodhan, mantan Ketua
Pejabat Eksekutif Sonali Bank UK (SBUK), karena gagal mendirikan
dan menjaga sistem dan pengendalian anti pencucian uang (AML) yang efektif di bank.

Regulator pasar keuangan, yang mendenda Prodhan £76,400 masuk
2018, kini memilih beberapa yang tidak menyetujuinya
mantan CEO sebagai akibat dari “keadaan luar biasa dalam kasus ini.”

Situasi ini termasuk “Pak Prodhan kembali ke
Bangladesh dan tidak lagi memiliki pendapatan atau aset di Inggris; faktanya dia tidak
lebih lama bekerja di Bangladesh; kondisi pribadi berkelanjutan yang membatasi dirinya
kemampuan untuk melakukan perjalanan ke Inggris untuk Pengadilan Tinggi; dan lamanya waktu
sejak kesalahannya yang dipengaruhi oleh penundaan akibat Covid
proses pengadilan," FCA dijelaskan dalam sebuah pernyataan dirilis on
Jumat.

Lebih lanjut, pengawas keuangan mencatat
Otoritas Regulasi Prudential Bank of England telah membatalkan kebijakan bank tersebut
otorisasi. Lembaga tersebut juga telah berganti nama menjadi Sonali Bangladesh (UK) Limited, katanya.

SBUK didirikan pada tahun 2001 untuk melayani
Komunitas Bangladesh di Inggris. Bank merupakan produk dari a
kemitraan antara pemerintah Bangladesh dan Sonali Bank, sebuah perusahaan milik negara
bank komersial di Bangladesh.

Pelanggaran Prodhan

Pada tahun 2018, FCA menghukum Prodhan karena
gagal menjalankan tugas AML-nya di SBUK, sehingga mengakibatkan “sistemik
kegagalan dalam sistem dan kontrol AML SBUK di seluruh bisnis.” Namun,
CEO merujuk kasus tersebut ke Upper Tribunal, sebuah pengadilan banding tertinggi di Inggris,
dimana kasusnya tertunda.

“Padahal sanksi finansial sudah sepantasnya
dalam hal ini, proses pengadilan yang berkepanjangan untuk menegakkan hukuman yang kemungkinan besar tidak akan terjadi
dibayarkan terhadap seseorang yang mungkin tidak dapat melakukan perjalanan ke Inggris untuk menjelaskan
dirinya sendiri ke Pengadilan Tinggi adalah tindakan yang tidak praktis dan tidak adil,” kata Mark Steward, Direktur Eksekutif Penegakan dan Pasar
Pengawasan di FCA. “Dalam hal ini
keadaan luar biasa, kecaman publik adalah penyelesaian yang tepat
kasusnya,” tambah Steward.

Sementara itu, pada tahun 2016, Bangladesh ditunjuk
Pradhan sebagai Direktur Pelaksana Rupali
Bank, bank komersial milik negara. Pada tahun 2019, eksekutif tersebut juga terpilih sebagai MD Sonali Bank di Bangladesh.
Namun, FCA dalam pernyataan terbarunya mengatakan Prodhan tidak lagi bekerja di
Bangladesh.

Perilaku Keuangan Inggris
Otoritas (FCA) secara terbuka mengecam Mohammad Prodhan, mantan Ketua
Pejabat Eksekutif Sonali Bank UK (SBUK), karena gagal mendirikan
dan menjaga sistem dan pengendalian anti pencucian uang (AML) yang efektif di bank.

Regulator pasar keuangan, yang mendenda Prodhan £76,400 masuk
2018, kini memilih beberapa yang tidak menyetujuinya
mantan CEO sebagai akibat dari “keadaan luar biasa dalam kasus ini.”

Situasi ini termasuk “Pak Prodhan kembali ke
Bangladesh dan tidak lagi memiliki pendapatan atau aset di Inggris; faktanya dia tidak
lebih lama bekerja di Bangladesh; kondisi pribadi berkelanjutan yang membatasi dirinya
kemampuan untuk melakukan perjalanan ke Inggris untuk Pengadilan Tinggi; dan lamanya waktu
sejak kesalahannya yang dipengaruhi oleh penundaan akibat Covid
proses pengadilan," FCA dijelaskan dalam sebuah pernyataan dirilis on
Jumat.

Lebih lanjut, pengawas keuangan mencatat
Otoritas Regulasi Prudential Bank of England telah membatalkan kebijakan bank tersebut
otorisasi. Lembaga tersebut juga telah berganti nama menjadi Sonali Bangladesh (UK) Limited, katanya.

SBUK didirikan pada tahun 2001 untuk melayani
Komunitas Bangladesh di Inggris. Bank merupakan produk dari a
kemitraan antara pemerintah Bangladesh dan Sonali Bank, sebuah perusahaan milik negara
bank komersial di Bangladesh.

Pelanggaran Prodhan

Pada tahun 2018, FCA menghukum Prodhan karena
gagal menjalankan tugas AML-nya di SBUK, sehingga mengakibatkan “sistemik
kegagalan dalam sistem dan kontrol AML SBUK di seluruh bisnis.” Namun,
CEO merujuk kasus tersebut ke Upper Tribunal, sebuah pengadilan banding tertinggi di Inggris,
dimana kasusnya tertunda.

“Padahal sanksi finansial sudah sepantasnya
dalam hal ini, proses pengadilan yang berkepanjangan untuk menegakkan hukuman yang kemungkinan besar tidak akan terjadi
dibayarkan terhadap seseorang yang mungkin tidak dapat melakukan perjalanan ke Inggris untuk menjelaskan
dirinya sendiri ke Pengadilan Tinggi adalah tindakan yang tidak praktis dan tidak adil,” kata Mark Steward, Direktur Eksekutif Penegakan dan Pasar
Pengawasan di FCA. “Dalam hal ini
keadaan luar biasa, kecaman publik adalah penyelesaian yang tepat
kasusnya,” tambah Steward.

Sementara itu, pada tahun 2016, Bangladesh ditunjuk
Pradhan sebagai Direktur Pelaksana Rupali
Bank, bank komersial milik negara. Pada tahun 2019, eksekutif tersebut juga terpilih sebagai MD Sonali Bank di Bangladesh.
Namun, FCA dalam pernyataan terbarunya mengatakan Prodhan tidak lagi bekerja di
Bangladesh.

Stempel Waktu:

Lebih dari magnates keuangan