La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha recentemente annunciato di aver imposto una sanzione del valore di 325,000 dollari a Bank of America Securities (BofAS) per aver pubblicato rapporti mensili imprecisi sull'esecuzione degli ordini. L'autorità ha osservato che la società finanziaria con sede a New York ha pubblicato 107 rapporti di questo tipo.
Bank of America Securities, che è membro della FINRA dal 2018, ha violato la regola NASD 3010 e le regole FINRA 3110 e 2010, ha affermato la FINRA.
I dettagli condivisi dalla FINRA mostrano che tra gennaio 2014 e febbraio 2022, BofA aveva due centri di mercato, MLCO e MLIX. La società era tenuta a riportare informazioni statistiche separate relative all'esecuzione degli ordini ai sensi della regola 605.
"Da gennaio 2014 ad aprile 2021, BofAS ha pubblicato informazioni statistiche relative alle esecuzioni degli ordini per MLCO e MLIX insieme nei suoi rapporti mensili previsti dalla Regola 605 disponibili al pubblico per MLCO piuttosto che in rapporti separati per ciascun centro di mercato e ha classificato le esecuzioni di MLIX come "azioni eseguite fuori sede" in quel rapporto. Inoltre, a seguito del rapporto combinato, l’azienda ha classificato in modo impreciso alcuni fissaggi intermedi immediati o annullabili”, ha affermato la FINRA. noto.
Azioni FINRA
Negli ultimi mesi, la FINRA ha multato diverse società finanziarie per violazioni delle regole. Nel giugno 2022, il autorità ha comminato una sanzione pari a 9 milioni di dollari National Securities Corp per violazioni del mercato. Nel marzo 2022, Crown Capital ha dovuto affrontare una sanzione del valore di $ 75,000 da parte della FINRA.
Fornendo dettagli sull’ultima multa inflitta a BofAS, la FINRA ha aggiunto: “Inoltre, da gennaio 2014 a febbraio 2022, vari problemi tecnologici hanno indotto l’azienda a pubblicare rapporti imprecisi sulla regola 605 per MLCO. Innanzitutto, da gennaio 2014 ad aprile 2021, l’azienda ha classificato erroneamente gli ordini sulla base di quantità di ordini imprecise che non riflettevano una riduzione per esecuzioni precedenti. In totale, da gennaio 2014 a febbraio 2022, l'azienda ha pubblicato 98 rapporti mensili imprecisi sulla Regola 605 sull'esecuzione degli ordini da parte di MLCO e nove rapporti mensili imprecisi sulla Regola 605 sull'esecuzione degli ordini da parte di MLIX, per un totale di 107 rapporti imprecisi sulla Regola 605", ha aggiunto FINRA. .
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha recentemente annunciato di aver imposto una sanzione del valore di 325,000 dollari a Bank of America Securities (BofAS) per aver pubblicato rapporti mensili imprecisi sull'esecuzione degli ordini. L'autorità ha osservato che la società finanziaria con sede a New York ha pubblicato 107 rapporti di questo tipo.
Bank of America Securities, che è membro della FINRA dal 2018, ha violato la regola NASD 3010 e le regole FINRA 3110 e 2010, ha affermato la FINRA.
I dettagli condivisi dalla FINRA mostrano che tra gennaio 2014 e febbraio 2022, BofA aveva due centri di mercato, MLCO e MLIX. La società era tenuta a riportare informazioni statistiche separate relative all'esecuzione degli ordini ai sensi della regola 605.
"Da gennaio 2014 ad aprile 2021, BofAS ha pubblicato informazioni statistiche relative alle esecuzioni degli ordini per MLCO e MLIX insieme nei suoi rapporti mensili previsti dalla Regola 605 disponibili al pubblico per MLCO piuttosto che in rapporti separati per ciascun centro di mercato e ha classificato le esecuzioni di MLIX come "azioni eseguite fuori sede" in quel rapporto. Inoltre, a seguito del rapporto combinato, l’azienda ha classificato in modo impreciso alcuni fissaggi intermedi immediati o annullabili”, ha affermato la FINRA. noto.
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Negli ultimi mesi, la FINRA ha multato diverse società finanziarie per violazioni delle regole. Nel giugno 2022, il autorità ha comminato una sanzione pari a 9 milioni di dollari National Securities Corp per violazioni del mercato. Nel marzo 2022, Crown Capital ha dovuto affrontare una sanzione del valore di $ 75,000 da parte della FINRA.
Fornendo dettagli sull’ultima multa inflitta a BofAS, la FINRA ha aggiunto: “Inoltre, da gennaio 2014 a febbraio 2022, vari problemi tecnologici hanno indotto l’azienda a pubblicare rapporti imprecisi sulla regola 605 per MLCO. Innanzitutto, da gennaio 2014 ad aprile 2021, l’azienda ha classificato erroneamente gli ordini sulla base di quantità di ordini imprecise che non riflettevano una riduzione per esecuzioni precedenti. In totale, da gennaio 2014 a febbraio 2022, l'azienda ha pubblicato 98 rapporti mensili imprecisi sulla Regola 605 sull'esecuzione degli ordini da parte di MLCO e nove rapporti mensili imprecisi sulla Regola 605 sull'esecuzione degli ordini da parte di MLIX, per un totale di 107 rapporti imprecisi sulla Regola 605", ha aggiunto FINRA. .
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