CFTCは、違法な申し出の疑いで1.25万ドルの罰金を科してKrakenを襲った

米国商品先物取引委員会（CFTC）は、取引所が商品取引所法に違反しているという申し立てに関連する民事罰金としてXNUMX万ドル以上を支払うように暗号通貨取引所Krakenに命じています。

28月XNUMX日の声明で、CFTC と Payward Venturesという名前で運営されている米国を拠点とする暗号交換Krakenは、先物取引業者としての登録に失敗し、デジタル資産でマージンのある小売商品取引を違法に提供しています。 この命令は、取引所に1.25万ドルの罰金を支払い、CFTCが商品および先物取引に対する執行力の多くを引き出す法律である「商品取引所法のさらなる違反をやめ、排除する」ことを要求しています。

「この措置は、米国の顧客を保護するためのCFTCの広範な取り組みの一環です」と、CFTCの執行部長代理であるVincentMcGonagleは述べています。 「米国の小売顧客に提供されるマージン、レバレッジ、または資金調達のデジタル資産取引は、適用されるすべての法律および規制に従って、適切に登録および規制された取引所で行われる必要があります。」

CFTCの訴訟は、Krakenが2020年2021月からXNUMX年XNUMX月まで、資格のない米国の顧客に「デジタル資産のマージンのある小売商品取引を提供した」と主張しています。 変更 証拠金取引に関する方針ですが、2021年28月まで、顧客はXNUMX日以内にポジションをクローズまたは決済する必要がありました。 CFTCによると、これらの行動は、取引が指定された契約市場で行われなかったため、会社が違法に運営されていることを表しています。

「28日以内に返済が行われなかった場合、Krakenは一方的に証拠金ポジションの清算を強制する可能性があります」とCFTCは主張しました。 「担保の価値が未払いの総証拠金の特定のしきい値パーセンテージを下回った場合、Krakenは強制清算を開始することもできます。 その結果、購入した資産の実際の配達は発生しませんでした。」

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クラーケンのような主要な暗号通貨取引所の規模と比較すると、執行措置は一見小さいようです。一部の見積もりでは、会社の評価額は10億ドルで、罰金はその価値の0.0125％に相当します。 対照的に、CFTCと金融犯罪捜査網 罰金の暗号デリバティブはBitMEXを交換します 100月にXNUMX億XNUMX万ドル。

ダン・ベルコビッツ、現在のCFTCコミッショナーおよび 間もなく証券取引委員会の顧問弁護士になりますは、以前に暗号空間での前者の執行措置を「積極的」であると説明しましたが、代理店は「より多くのリソースなしでより多くの権限を必ずしも探していなかった」とも述べました。 ベルコビッツはXNUMX月にCFTCを去り、ジョー・バイデン米国大統領はクリスティン・ジョンソンとクリスティー・ゴールドスミス・ロメロをタップして、代理店の空いているコミッショナーのXNUMXつの席を埋めました。

出典：https：//cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering