De Amerikaanse Securities and Exchange
Commissie (SEC) maakte dinsdag bekend dat er 15 makelaars-dealers en één aangesloten zijn
beleggingsadviseurs zijn overeengekomen om gecombineerde boetes van ruim $1.1 miljard te betalen
voor hun fouten bij het bijhouden van de administratie.
De Amerikaanse toezichthouder zei dat het “doordringend” aan het licht was gekomen
communicatie buiten het kanaal” in de bedrijven.
SEC legde uit: “Van januari 2018 tot en met
In september 2021 communiceerden de werknemers van de bedrijven routinematig over zaken
kwesties met behulp van sms-applicaties op hun persoonlijke apparaten.
“De bedrijven hebben de
substantiële meerderheid van deze communicatie buiten het kanaal, in strijd met de
federale effectenwetten.”
De toezichthouder zei dat het de 16 bedrijven in rekening heeft gebracht
organisaties voor “wijdverbreide en langdurige mislukkingen” om “in stand te houden”.
en [hun] elektronische communicatie behouden.”
Tot de aangeklaagde bedrijven behoren de volgende acht
bedrijven: Barclays Kapitaal Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (VS) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, en
UBS Securities LLC.
Van deze acht bedrijven werden er vijf aangeklaagd
samen met hun dochterondernemingen: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); en UBS Financial Services Inc. (UBS
Effecten LLC).
Bovendien maakte de SEC bekend dat Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. en Cantor Fitzgerald & Co waren dat wel
ook in rekening gebracht.
Uitsplitsing van de straf
Volgens de markttoezichthouder, terwijl de
De eerste acht bedrijven en hun vijf dochterondernemingen zijn overeengekomen boetes te betalen van
Jefferies LLC en Nomura Securities International zijn elk $ 125 miljoen waard en zijn akkoord gegaan met het betalen van boetes van $ 50 miljoen elk.
Aan de andere kant, Cantor Fitzgerald & Co.,
een investeringsbank en beursvennootschap, stemden ermee in een boete van $ 10 miljoen te betalen.
SEC legde uit: “Elk van de 15 tussenhandelaars
werd beschuldigd van het overtreden van bepaalde bepalingen inzake het bijhouden van gegevens van de Effecten
Exchange Act van 1934 en met het onvermogen om redelijkerwijs toezicht te houden met het oog op
het voorkomen en opsporen van deze overtredingen.
“DWS Investment Management Americas, Inc., de
beleggingsadviseur, werd beschuldigd van het overtreden van bepaalde bepalingen inzake het bijhouden van gegevens
van de Beleggingsadviseurs van 1940 en zonder redelijk toezicht
met het oog op het voorkomen en opsporen van deze schendingen.”
De waakhond merkte op dat de bedrijven dit toegaf
het overtreden van de bepalingen inzake het bijhouden van gegevens van de federale effectenwetten van het land en
zijn begonnen met het doorvoeren van verbeteringen aan hun nalevingsbeleid en -procedures.
SEC merkte ook op dat de derivatenmarkt
toezichthouder, de Commodity Futures Trading Commission, heeft schikkingen aangekondigd met
de bedrijven op gerelateerd gedrag.
De Amerikaanse Securities and Exchange
Commissie (SEC) maakte dinsdag bekend dat er 15 makelaars-dealers en één aangesloten zijn
beleggingsadviseurs zijn overeengekomen om gecombineerde boetes van ruim $1.1 miljard te betalen
voor hun fouten bij het bijhouden van de administratie.
De Amerikaanse toezichthouder zei dat het “doordringend” aan het licht was gekomen
communicatie buiten het kanaal” in de bedrijven.
SEC legde uit: “Van januari 2018 tot en met
In september 2021 communiceerden de werknemers van de bedrijven routinematig over zaken
kwesties met behulp van sms-applicaties op hun persoonlijke apparaten.
“De bedrijven hebben de
substantiële meerderheid van deze communicatie buiten het kanaal, in strijd met de
federale effectenwetten.”
De toezichthouder zei dat het de 16 bedrijven in rekening heeft gebracht
organisaties voor “wijdverbreide en langdurige mislukkingen” om “in stand te houden”.
en [hun] elektronische communicatie behouden.”
Tot de aangeklaagde bedrijven behoren de volgende acht
bedrijven: Barclays Kapitaal Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (VS) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, en
UBS Securities LLC.
Van deze acht bedrijven werden er vijf aangeklaagd
samen met hun dochterondernemingen: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); en UBS Financial Services Inc. (UBS
Effecten LLC).
Bovendien maakte de SEC bekend dat Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. en Cantor Fitzgerald & Co waren dat wel
ook in rekening gebracht.
Uitsplitsing van de straf
Volgens de markttoezichthouder, terwijl de
De eerste acht bedrijven en hun vijf dochterondernemingen zijn overeengekomen boetes te betalen van
Jefferies LLC en Nomura Securities International zijn elk $ 125 miljoen waard en zijn akkoord gegaan met het betalen van boetes van $ 50 miljoen elk.
Aan de andere kant, Cantor Fitzgerald & Co.,
een investeringsbank en beursvennootschap, stemden ermee in een boete van $ 10 miljoen te betalen.
SEC legde uit: “Elk van de 15 tussenhandelaars
werd beschuldigd van het overtreden van bepaalde bepalingen inzake het bijhouden van gegevens van de Effecten
Exchange Act van 1934 en met het onvermogen om redelijkerwijs toezicht te houden met het oog op
het voorkomen en opsporen van deze overtredingen.
“DWS Investment Management Americas, Inc., de
beleggingsadviseur, werd beschuldigd van het overtreden van bepaalde bepalingen inzake het bijhouden van gegevens
van de Beleggingsadviseurs van 1940 en zonder redelijk toezicht
met het oog op het voorkomen en opsporen van deze schendingen.”
De waakhond merkte op dat de bedrijven dit toegaf
het overtreden van de bepalingen inzake het bijhouden van gegevens van de federale effectenwetten van het land en
zijn begonnen met het doorvoeren van verbeteringen aan hun nalevingsbeleid en -procedures.
SEC merkte ook op dat de derivatenmarkt
toezichthouder, de Commodity Futures Trading Commission, heeft schikkingen aangekondigd met
de bedrijven op gerelateerd gedrag.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-naleving
- blockchain-conferentie
- coinbase
- vindingrijk
- Overeenstemming
- cryptoconferentie
- crypto mijnbouw
- cryptogeld
- gedecentraliseerde
- Defi
- Digitale activa
- ethereum
- Financiën Magnaten
- Institutionele FX
- machine learning
- niet-vervangbare token
- Plato
- plato ai
- Plato gegevensintelligentie
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogamen
- Veelhoek
- Bewijs van het belang
- Regulatie
- W3
- zephyrnet
