CFTC treffer Kraken med 1.25 millioner dollar i bøter for påstått ulovlig tilbud

United States Commodity Futures Trading Commission, eller CFTC, beordrer kryptobørsen Kraken til å betale mer enn en million dollar i sivile pengebøter knyttet til påstander om at børsen bryter loven om utveksling av varer.

I en uttalelse 28. september sa CFTC sa Den USA-baserte kryptobørsen Kraken – som opererer under navnet Payward Ventures – har unnlatt å registrere seg som en futures-kommisjonsforhandler og tilbyr ulovlig handelsvaretransaksjoner med margin i digitale eiendeler. Ordren krever at børsen betaler en bot på 1.25 millioner dollar og «opphører og avstår fra ytterligere brudd på vareutvekslingsloven», loven som CFTC får mye av sin håndhevelsesmakt på råvarer og futureshandel under.

"Denne handlingen er en del av CFTCs bredere innsats for å beskytte amerikanske kunder," sa Vincent McGonagle, CFTCs fungerende direktør for håndhevelse. "Marginert, belånet eller finansiert digital eiendomshandel som tilbys amerikanske amerikanske kunder må skje på riktig registrerte og regulerte børser i samsvar med alle gjeldende lover og forskrifter."

CFTCs sak hevder at Kraken "tilbød marginerte detaljhandelsråvaretransaksjoner i digitale eiendeler" til ikke-kvalifiserte amerikanske kunder fra juni 2020 til juli 2021. Kraken har siden endret sin policy for marginhandel, men frem til juni 2021 måtte kundene stenge eller gjøre opp posisjonene sine innen 28 dager. I følge CFTC representerte disse handlingene selskapet som opererte ulovlig ettersom transaksjonene ikke skjedde på et utpekt kontraktsmarked.

"Hvis tilbakebetaling ikke ble gjort innen 28 dager, kunne Kraken ensidig tvinge marginposisjonen til å bli likvidert," påsto CFTC. "Kraken kan også sette i gang en tvungen likvidasjon hvis verdien av sikkerheten faller under en viss terskelprosent av den totale utestående marginen. Som et resultat skjedde faktisk levering av de kjøpte eiendelene. ”

Relatert: Amerikansk kryptobørs Kraken med øye på offentlig notering i 2022

Håndhevelsen er tilsynelatende liten sammenlignet med størrelsen på en stor kryptobørs som Kraken - noen estimater setter selskapet til en verdi på 10 milliarder dollar, med pengestraffen som representerer 0.0125% av denne verdien. I motsetning til dette, CFTC og Financial Crimes Enforcement Network bøtelagt kryptoderivatutveksling BitMEX $ 100 millioner i august.

Dan Berkovitz, nåværende CFTC-kommissær og snart som generaladvokat for Securities and Exchange Commission, har tidligere beskrevet førstnevntes håndhevingshandlinger i kryptoområdet som "aggressive", men sa også at byrået "ikke nødvendigvis var på utkikk etter mer autoritet uten flere ressurser." Berkovitz vil forlate CFTC i oktober mens USAs president Joe Biden har trykket Kristin Johnson og Christy Goldsmith Romero for å fylle to av de tomme kommissærsetene ved byrået.

Kilde: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering