Conduta Financeira do Reino Unido
Autoridade (FCA) censurou publicamente Mohammad Prodhan, o ex-chefe
Diretor Executivo do Sonali Bank UK (SBUK), por não estabelecer
e manter sistemas e controles anti-lavagem de dinheiro (AML) eficazes no banco.
O regulador dos mercados financeiros, que multou Prodhan £ 76,400 em
2018, agora está optando por desaprovar várias
ex-CEO como resultado de “circunstâncias excepcionais neste caso”.
Essas situações incluem “o retorno do Sr. Prodhan para
Bangladesh e não possui mais renda ou ativos no Reino Unido; o fato de ele não ser
mais tempo no emprego em Bangladesh; condições pessoais contínuas que limitam sua
capacidade de viajar para o Reino Unido para o Tribunal Superior; e o tempo
desde sua má conduta, que foi impactada pelos atrasos da Covid no
litígio," FCA explicado em um comunicado liberado on
Sexta-feira.
Além disso, o órgão fiscalizador financeiro observou
a Autoridade de Regulação Prudencial do Banco da Inglaterra cancelou o
autorização. A instituição também foi renomeada para Sonali Bangladesh (UK) Limited, disse.
A SBUK foi fundada em 2001 para atender
comunidade de Bangladesh no Reino Unido. O banco é o produto de um
parceria entre o governo de Bangladesh e o Sonali Bank, uma empresa estatal
banco comercial em Bangladesh.
Ofensa de Prodhan
Em 2018, a FCA penalizou Prodhan por
deixando de assumir o comando de suas funções de AML no SBUK, levando a “sistêmico
falhas nos sistemas e controles AML da SBUK em todo o negócio.” No entanto,
o CEO encaminhou o caso para o Tribunal Superior, um tribunal superior de apelação do Reino Unido,
onde o caso foi adiado.
“Embora uma penalidade financeira fosse apropriada
neste caso, litígio prolongado para aplicar uma penalidade que é improvável que seja
pago contra uma pessoa que pode não ser capaz de viajar para o Reino Unido para explicar
pessoalmente ao Tribunal Superior não é prático nem justo”, observou Mark Steward, Diretor Executivo de Execução e Mercado
Supervisão na FCA. "Nesses
circunstâncias excepcionais, uma censura pública é uma resolução apropriada do
caso”, acrescentou Steward.
Enquanto isso, em 2016, Bangladesh nomeado
Pradhan como Diretor Administrativo da Rupali
Bank, um banco comercial estatal. Em 2019, o executivo também foi eleito MD do Sonali Bank em Bangladesh.
No entanto, a FCA no último comunicado disse que Prodhan não está mais empregado em
Bangladesh.
Conduta Financeira do Reino Unido
Autoridade (FCA) censurou publicamente Mohammad Prodhan, o ex-chefe
Diretor Executivo do Sonali Bank UK (SBUK), por não estabelecer
e manter sistemas e controles anti-lavagem de dinheiro (AML) eficazes no banco.
O regulador dos mercados financeiros, que multou Prodhan £ 76,400 em
2018, agora está optando por desaprovar várias
ex-CEO como resultado de “circunstâncias excepcionais neste caso”.
Essas situações incluem “o retorno do Sr. Prodhan para
Bangladesh e não possui mais renda ou ativos no Reino Unido; o fato de ele não ser
mais tempo no emprego em Bangladesh; condições pessoais contínuas que limitam sua
capacidade de viajar para o Reino Unido para o Tribunal Superior; e o tempo
desde sua má conduta, que foi impactada pelos atrasos da Covid no
litígio," FCA explicado em um comunicado liberado on
Sexta-feira.
Além disso, o órgão fiscalizador financeiro observou
a Autoridade de Regulação Prudencial do Banco da Inglaterra cancelou o
autorização. A instituição também foi renomeada para Sonali Bangladesh (UK) Limited, disse.
A SBUK foi fundada em 2001 para atender
comunidade de Bangladesh no Reino Unido. O banco é o produto de um
parceria entre o governo de Bangladesh e o Sonali Bank, uma empresa estatal
banco comercial em Bangladesh.
Ofensa de Prodhan
Em 2018, a FCA penalizou Prodhan por
deixando de assumir o comando de suas funções de AML no SBUK, levando a “sistêmico
falhas nos sistemas e controles AML da SBUK em todo o negócio.” No entanto,
o CEO encaminhou o caso para o Tribunal Superior, um tribunal superior de apelação do Reino Unido,
onde o caso foi adiado.
“Embora uma penalidade financeira fosse apropriada
neste caso, litígio prolongado para aplicar uma penalidade que é improvável que seja
pago contra uma pessoa que pode não ser capaz de viajar para o Reino Unido para explicar
pessoalmente ao Tribunal Superior não é prático nem justo”, observou Mark Steward, Diretor Executivo de Execução e Mercado
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circunstâncias excepcionais, uma censura pública é uma resolução apropriada do
caso”, acrescentou Steward.
Enquanto isso, em 2016, Bangladesh nomeado
Pradhan como Diretor Administrativo da Rupali
Bank, um banco comercial estatal. Em 2019, o executivo também foi eleito MD do Sonali Bank em Bangladesh.
No entanto, a FCA no último comunicado disse que Prodhan não está mais empregado em
Bangladesh.
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