SEC processa Kraken alegando negociações de títulos não licenciadas e “mistura” de fundos de clientes

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SEC Sues Kraken Alleging Unlicensed Securities Trades and ‘Commingling’ of Customer Funds PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

Kraken, a popular bolsa centralizada com sede nos EUA, é a mais recente entidade web3 a enfrentar uma ação legal da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, com a SEC acusando Kraken de oferecer ilegalmente títulos não licenciados a investidores de varejo.

Em um artigo do reclamação arquivado em 20 de novembro, a SEC afirma que Kraken operava como corretor, agência de compensação e revendedor não registrado e criava “risco significativo” para os usuários ao misturar US$ 33 bilhões em ativos de clientes.

“A Kraken às vezes deteve mais de US$ 5 bilhões em dinheiro de seus clientes e também mistura parte do dinheiro de seus clientes com parte do seu próprio”, afirmou a SEC. “Às vezes, a Kraken paga despesas operacionais diretamente de contas bancárias que guardam o dinheiro dos clientes.”

A SEC também afirma que a Kraken facilitou o comércio de títulos não licenciados, incluindo os tokens MATIC, NEAR e ALGO, e acusou a exchange de não manter registros internos adequados.

O regulador está buscando multas, restituição de ganhos ilícitos e a suspensão da atuação da Kraken como uma bolsa sem licenciamento como punição.

A notícia serve como o exemplo mais recente da guerra da SEC contra a indústria da web3 por meio de uma campanha de regulação por execução.

A SEC cobrou taxas semelhantes queixas contra a Binance, a principal bolsa centralizada, e a Coinbase, a principal bolsa com sede nos EUA, em junho. Kraken também encerrou seu serviço de custódia como parte de uma assentamento com a SEC em fevereiro.

A Coinbase prometeu combater as acusações. A bolsa apresentou seu próprio ação judicial contra a SEC em abril por não aderir ao seu processo formal de regulamentação ao regulamentar a indústria de criptografia.

Em um artigo do afirmação publicado em seu site, Kraken também prometeu combater o processo da SEC.

“A reclamação contra Kraken não alega fraude, nem manipulação de mercado, nem perdas de clientes devido a hackers ou comprometimento da segurança, e nenhuma violação do dever fiduciário”, disse Kraken. “Em vez disso, a denúncia apresenta um argumento técnico: que os negócios da Kraken exigem licenças especiais de títulos para operar porque os ativos digitais que apoiamos são na verdade ‘contratos de investimento’. Isso é incorreto por uma questão de lei, falso por uma questão de fato e desastroso por uma questão de política.”

Kraken observou julho da juíza distrital dos EUA Analisa Torres decisão que os ativos vendidos através de contratos de valores mobiliários não incluem automaticamente títulos que prejudicaram o processo da SEC contra a Ripple Labs.

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“A SEC argumentou nesse caso que os ativos digitais comprados e vendidos em plataformas de negociação eram, na verdade, transações de títulos”, disse Kraken. “O Tribunal Federal do Distrito Sul de Nova York discordou, decidindo que a SEC falhou totalmente em satisfazer o teste legal relevante… O caso da SEC contra Kraken também falhará, e pelas mesmas razões.”

A bolsa também disse que a alegação da SEC de mistura de fundos de clientes refere-se a “taxas de gastos da Kraken que já ganhou”. Kraken disse que continuará a fornecer serviços aos seus usuários “sem interrupção”, apesar do processo.

A SEC desistiu sua queixa contra a Ripple em outubro, 34 meses após a primeira ação judicial.