Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) a aplicat o sancțiune monetară de 100,000 USD Justly Markets (anterior DBOT ATS), o platformă privată de plasare a valorilor mobiliare, pentru că nu a păstrat memoriile de peste 95 de milioane de comenzi pe care le-a primit de la clienții săi broker-dealer în perioada aprilie. 2017 și octombrie 2019. Organizația de autoreglementare (SRO) din SUA a cenzurat și platforma, menționând că acțiunile firmei au încălcat anumite secțiuni din regulile sale și pe cele ale US Securities. schimb Actul din 1934.
FINRA le-a dezvăluit într-un publicat Scrisoare de acceptare, renunțare și consimțământ (AWC) depusă de Justly Markets și acceptată de autoritatea de reglementare mai devreme, marți. Potrivit organismului privat american de reglementare, Justly Markets, între aprilie 2017 și februarie 2020, nu a reușit, de asemenea, să stabilească un sistem de supraveghere, inclusiv proceduri scrise de supraveghere, concepute în mod rezonabil pentru a se conforma cerințelor sale de păstrare a evidențelor.
Cu toate acestea, organul de supraveghere din SUA a remarcat că Justly Markets a acceptat să plătească sancțiunea monetară fără a admite sau a infirma încălcările.
În depunere, FINRA a explicat că Justly Markets, între 1 mai 2018 și 31 octombrie 2019, a desfășurat serviciile unui furnizor terț pentru a-și păstra memorandumurile de comandă. Cu toate acestea, când firma a angajat serviciile unui alt furnizor în octombrie 2019, vânzătorul inițial a șters memorandumurile de comandă ale firmei.
„Firma nu a păstrat altfel înregistrările”, a spus FINRA, adăugând că „prin urmare, pârâtul (Justly Markets) a încălcat Secțiunea 17(a) din Legea Schimbului, Regula 17a-4(b)(1) din Legea Schimbului și FINRA. Regulile 4511 și 2010.”
Cu privire la eșecul de supraveghere, FINRA a spus că „firma nu avea politici sau proceduri și nu a efectuat nicio revizuire de supraveghere, pentru a se asigura că firma a făcut și a menținut la curent (sau a revizuit acuratețea) memorandumurilor de ordine păstrate”.
Justly Markets Operațiuni în SUA
Justly Markets a devenit membru FINRA în noiembrie 2012 și a funcționat ca DBOT ATS, LLC, din noiembrie 2016 până în septembrie 2021. Firma a început să funcționeze ca un sistem alternativ de tranzacționare (ATS) în aprilie 2017, potrivind automat ordinele de cumpărare și vânzare în peste- valori mobiliare la ghișeu primite de la clienți broker-dealeri.
Cu toate acestea, autoritatea de reglementare și-a încetat operațiunile ATS în SUA în februarie 2020 și a început să opereze ulterior ca o platformă de plasament privat, vânzând titluri investitorilor acreditați și clienților instituționali.
FINRA îl plesnește pe Wells Fargo, pe internet cu amenzi
Între timp, FINRA recent a pălmuit Wells Fargo Securities cu o amendă de 200,000 USD pentru supraestimarea volumului său de tranzacții anunțate pe Bloomberg și Thomson Reuters între decembrie 2016 și iunie 2018. De asemenea, SRO la începutul acestei luni a impus o amendă de 165,000 de dolari pentru Instinet Incorporated, broker-model de agenție instituțională, pentru publicarea a 54 de rapoarte lunare inexacte privind executarea ordinelor sale și, de asemenea, pentru că are un sistem de supraveghere prost.
Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) a aplicat o sancțiune monetară de 100,000 USD Justly Markets (anterior DBOT ATS), o platformă privată de plasare a valorilor mobiliare, pentru că nu a păstrat memoriile de peste 95 de milioane de comenzi pe care le-a primit de la clienții săi broker-dealer în perioada aprilie. 2017 și octombrie 2019. Organizația de autoreglementare (SRO) din SUA a cenzurat și platforma, menționând că acțiunile firmei au încălcat anumite secțiuni din regulile sale și pe cele ale US Securities. schimb Actul din 1934.
FINRA le-a dezvăluit într-un publicat Scrisoare de acceptare, renunțare și consimțământ (AWC) depusă de Justly Markets și acceptată de autoritatea de reglementare mai devreme, marți. Potrivit organismului privat american de reglementare, Justly Markets, între aprilie 2017 și februarie 2020, nu a reușit, de asemenea, să stabilească un sistem de supraveghere, inclusiv proceduri scrise de supraveghere, concepute în mod rezonabil pentru a se conforma cerințelor sale de păstrare a evidențelor.
Cu toate acestea, organul de supraveghere din SUA a remarcat că Justly Markets a acceptat să plătească sancțiunea monetară fără a admite sau a infirma încălcările.
În depunere, FINRA a explicat că Justly Markets, între 1 mai 2018 și 31 octombrie 2019, a desfășurat serviciile unui furnizor terț pentru a-și păstra memorandumurile de comandă. Cu toate acestea, când firma a angajat serviciile unui alt furnizor în octombrie 2019, vânzătorul inițial a șters memorandumurile de comandă ale firmei.
„Firma nu a păstrat altfel înregistrările”, a spus FINRA, adăugând că „prin urmare, pârâtul (Justly Markets) a încălcat Secțiunea 17(a) din Legea Schimbului, Regula 17a-4(b)(1) din Legea Schimbului și FINRA. Regulile 4511 și 2010.”
Cu privire la eșecul de supraveghere, FINRA a spus că „firma nu avea politici sau proceduri și nu a efectuat nicio revizuire de supraveghere, pentru a se asigura că firma a făcut și a menținut la curent (sau a revizuit acuratețea) memorandumurilor de ordine păstrate”.
Justly Markets Operațiuni în SUA
Justly Markets a devenit membru FINRA în noiembrie 2012 și a funcționat ca DBOT ATS, LLC, din noiembrie 2016 până în septembrie 2021. Firma a început să funcționeze ca un sistem alternativ de tranzacționare (ATS) în aprilie 2017, potrivind automat ordinele de cumpărare și vânzare în peste- valori mobiliare la ghișeu primite de la clienți broker-dealeri.
Cu toate acestea, autoritatea de reglementare și-a încetat operațiunile ATS în SUA în februarie 2020 și a început să opereze ulterior ca o platformă de plasament privat, vânzând titluri investitorilor acreditați și clienților instituționali.
FINRA îl plesnește pe Wells Fargo, pe internet cu amenzi
Între timp, FINRA recent a pălmuit Wells Fargo Securities cu o amendă de 200,000 USD pentru supraestimarea volumului său de tranzacții anunțate pe Bloomberg și Thomson Reuters între decembrie 2016 și iunie 2018. De asemenea, SRO la începutul acestei luni a impus o amendă de 165,000 de dolari pentru Instinet Incorporated, broker-model de agenție instituțională, pentru publicarea a 54 de rapoarte lunare inexacte privind executarea ordinelor sale și, de asemenea, pentru că are un sistem de supraveghere prost.
- Bitcoin
- blockchain
- respectarea blockchain-ului
- conferință blockchain
- coinbase
- coingenius
- Consens
- conferință cripto
- cripto miniere
- cryptocurrency
- descentralizată
- DEFI
- Active digitale
- ethereum
- execuție
- Magnate de finanțe
- FX instituțional
- masina de învățare
- jeton non-fungibil
- Plato
- platoul ai
- Informații despre date Platon
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- dovada mizei
- Regulament
- W3
- zephyrnet
