FINRA acordă o amendă de 1 USD pentru M850,000 Finance pentru postări înșelătoare ale influențelor pe rețelele sociale

FINRA acordă o amendă de 1 USD pentru M850,000 Finance pentru postări înșelătoare ale influențelor pe rețelele sociale

Marca temporală: 18 martie 2024, ora 2:57
FINRA acordă o amendă de 1 USD pe M850,000 Finance pentru că un influenț în rețelele sociale înșelător a postat PlatoBlockchain Data Intelligence. Căutare verticală. Ai.

Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA)
a amendat M1 Finance cu 850,000 USD din cauza lipsurilor în supravegherea companiei fintech
a influențelor din rețelele sociale. Această acțiune de executare implică firma
campanie de marketing influencer pentru conturile de brokeraj.

Între ianuarie 2020 și aprilie 2023, M1 Finance a desfășurat o campanie de marketing influencer care a implicat peste 1,700 de rețele sociale.
influenceri pentru a promova serviciile firmei. Acești influenți au fost însărcinați cu crearea de conținut
care a prezentat conturile de brokeraj ale M1 Finance, atrăgând potențialii clienți
cu promisiunea de libertate financiară și flexibilitate.

Potrivit autorității de reglementare, investigațiile au scos la iveală numeroase încălcări comise de M1 Finance și influencerii săi. Postările pe rețelele sociale care promovau M1 Finance se pare că nu au furnizat informații exacte conform reglementărilor. FINRA a explicat că compania a indus publicul în eroare cu aluzie de câștiguri ușoare, deoarece postările influențelor nu corespundeau reglementărilor.
standarde.

Bill St. Louis, vicepreședintele executiv și șef al
Aplicarea la FINRA, a menționat: „Pe măsură ce investitorii folosesc din ce în ce mai mult
social media pentru a-și informa deciziile financiare, regulile FINRA privind
comunicarea cu publicul este deosebit de critică. FINRA va continua
luați în considerare dacă firmele folosesc practici și mențin sisteme de supraveghere care
sunt concepute în mod rezonabil pentru a aborda riscurile legate de influența rețelelor sociale
programe.”

Mai exact, pretențiile privind marja firmei
Programul de creditare s-a dovedit a induce în eroare, influențatorii afirmând în mod fals
că clienții ar putea rambursa împrumuturile în marjă în orice moment, fără nicio consecință.

Supravegherea și conformitatea reglementărilor

În plus, firma nu a reușit să revizuiască sau să aprobe
postări făcute de influencerii săi, încălcând cerințele de reglementare. Pe lângă asta, M1 Finance nu avea un sistem de supraveghere rezonabil și scris
proceduri de monitorizare a comunicațiilor influențelor. Astfel, compania a consimțit la constatările autorității de reglementare și s-a angajat să remedieze aceste deficiențe.

Recent, FINRA a amendat Morgan Stanley Smith Barney LLC a
sumă consistentă de 1.6 milioane de dolari pentru că nu a reușit să închidă cu promptitudine inter-dealerul eșuat
tranzacții cu valori mobiliare municipale și să întreprindă acțiuni în timp util pentru obținerea fizică
deținerea sau controlul posturilor de securitate municipală care depășesc 30 calendaristice
zile.

În ancheta sa, FINRA a descoperit cazuri în care
Morgan Stanley nu a reușit să anuleze sau să închidă 239 de dealeri municipali
tranzacții care depășesc 20 de zile calendaristice de la data decontării, în total
aproximativ 9 milioane USD din decembrie 2016 până în august 2021.

Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA)
a amendat M1 Finance cu 850,000 USD din cauza lipsurilor în supravegherea companiei fintech
a influențelor din rețelele sociale. Această acțiune de executare implică firma
campanie de marketing influencer pentru conturile de brokeraj.

Între ianuarie 2020 și aprilie 2023, M1 Finance a desfășurat o campanie de marketing influencer care a implicat peste 1,700 de rețele sociale.
influenceri pentru a promova serviciile firmei. Acești influenți au fost însărcinați cu crearea de conținut
care a prezentat conturile de brokeraj ale M1 Finance, atrăgând potențialii clienți
cu promisiunea de libertate financiară și flexibilitate.

Potrivit autorității de reglementare, investigațiile au scos la iveală numeroase încălcări comise de M1 Finance și influencerii săi. Postările pe rețelele sociale care promovau M1 Finance se pare că nu au furnizat informații exacte conform reglementărilor. FINRA a explicat că compania a indus publicul în eroare cu aluzie de câștiguri ușoare, deoarece postările influențelor nu corespundeau reglementărilor.
standarde.

Bill St. Louis, vicepreședintele executiv și șef al
Aplicarea la FINRA, a menționat: „Pe măsură ce investitorii folosesc din ce în ce mai mult
social media pentru a-și informa deciziile financiare, regulile FINRA privind
comunicarea cu publicul este deosebit de critică. FINRA va continua
luați în considerare dacă firmele folosesc practici și mențin sisteme de supraveghere care
sunt concepute în mod rezonabil pentru a aborda riscurile legate de influența rețelelor sociale
programe.”

Mai exact, pretențiile privind marja firmei
Programul de creditare s-a dovedit a induce în eroare, influențatorii afirmând în mod fals
că clienții ar putea rambursa împrumuturile în marjă în orice moment, fără nicio consecință.

Supravegherea și conformitatea reglementărilor

În plus, firma nu a reușit să revizuiască sau să aprobe
postări făcute de influencerii săi, încălcând cerințele de reglementare. Pe lângă asta, M1 Finance nu avea un sistem de supraveghere rezonabil și scris
proceduri de monitorizare a comunicațiilor influențelor. Astfel, compania a consimțit la constatările autorității de reglementare și s-a angajat să remedieze aceste deficiențe.

Recent, FINRA a amendat Morgan Stanley Smith Barney LLC a
sumă consistentă de 1.6 milioane de dolari pentru că nu a reușit să închidă cu promptitudine inter-dealerul eșuat
tranzacții cu valori mobiliare municipale și să întreprindă acțiuni în timp util pentru obținerea fizică
deținerea sau controlul posturilor de securitate municipală care depășesc 30 calendaristice
zile.

În ancheta sa, FINRA a descoperit cazuri în care
Morgan Stanley nu a reușit să anuleze sau să închidă 239 de dealeri municipali
tranzacții care depășesc 20 de zile calendaristice de la data decontării, în total
aproximativ 9 milioane USD din decembrie 2016 până în august 2021.

Timestamp-ul:

Mai mult de la Magnate de finanțe