Op-ed: Cum legile cripto mai stricte din Hong Kong urmăresc să stimuleze încrederea investitorilor

Op-ed: Cum legile cripto mai stricte din Hong Kong urmăresc să stimuleze încrederea investitorilor

Marca temporală: 3 martie 2023 3:01 AM

Anunț

bitget

bitget

Următorul este un vizitator oferit de Anndy Lian.

Hong Kong a fost un centru monetar serios de câțiva ani și, în ultimii ani, a dovedit o curiozitate în creștere în științele aplicate blockchain și criptomonede. Guvernul federal din Hong Kong și-a indicat sprijinul pentru îmbunătățirea comerțului și sunt în curs de desfășurare o mulțime de inițiative pentru a ajuta la crearea unei atmosfere pozitive pentru companiile cripto și blockchain.

Hong Kong are un cadru de reglementare bine stabilit pentru furnizorii de bani, care a contribuit la atragerea multor firme de cripto și blockchain. Autoritatea financiară din Hong Kong (HKMA) a lansat o serie de inițiative pentru a sprijini evenimentul blockchain și al monedelor digitale. De exemplu, HKMA este angajată în crearea unei instituții financiare centrale a monedei străine digitale (CBDC) și a lansat în plus o platformă de finanțare a comerțului bazată pe blockchain.

Multe comunități energetice blockchain și criptomonede din Hong Kong prezintă asistență și surse pentru companii și constructori din cadrul comerțului. Multe ocazii și conferințe asociate blockchain-ului și criptomonedei în cadrul metropolei ajută la crearea de alternative de rețea și promovează progresul comerțului.

În decembrie 2022, Consiliul Legislativ din Hong Kong a transmis o modificare a Ordonanței împotriva spălării numerarului și a finanțării terorismului (AMLO), introducând un regim de licențiere pentru furnizorii de servicii de active digitale (VASP).

Noul cadru de reglementare din Hong Kong

Hong Kong a implementat recent noi cadre de reglementare pentru cumpărarea și vânzarea de criptomonede și pentru furnizori. Ordonanța actualizată privind combaterea spălării numerarului este în conformitate cu Sugestia 15 a GAFI, care impune furnizorilor de servicii de active digitale (VASP) să respecte combaterea spălării banilor (AML) și combaterea finanțării terorismului (CFT). ) legi.

Noile legi impun tuturor VASP care lucrează în Hong Kong să obțină o licență de la Securities and Futures Fee (SFC). Fără licență, oamenii și companiile nu pot furniza furnizori de VA sau se pot declara ca furnizori.

Autoritățile din Hong Kong reglementează cu atenție toate acțiunile asociate cu disponibilitatea furnizorilor de active digitale (VA). Perioada de timp „servicii VA” cuprinde o gamă largă de furnizori digitali care încorporează, dar nu se va limita la:

(a) Furnizarea de bunuri digitale pe piață sau cumpărarea frecventă, ceea ce duce la o tranzacție obligatorie; adesea introducerea sau identificarea persoanelor la diferite evenimente cu scopul de a negocia sau de a încheia tranzacții cu active digitale care sunt obligatorii sau cu așteptarea ieftină de a face acest lucru; astfel de furnizori.

Este foarte important de observat că platformele de cumpărare și vânzare cripto care permit cumpărarea și vânzarea de mărfuri monetare echivalente cu valorile mobiliare și contracte futures nu vor face obiectul noului regim de licențiere, deoarece sunt deja reglementate prin Ordonanța privind valorile mobiliare și futures. Un alt factor de observat este faptul că noile necesități de licențiere se extind la toate schimburile de criptomonede înregistrate în Hong Kong în temeiul Ordonanței Firmelor, împreună cu aceste exterioare cu sediul în principal din Hong Kong, care vizează în mod activ rezidenții din Hong Kong pentru eforturile lor de publicitate și marketing.

Interdicție pentru furnizorii de servicii VA fără licență

Ordonanța modificată interzice, în plus, persoanelor fără licență să efectueze capacități reglementate asociate întreprinderii care oferă furnizorilor de VA. Asemenea capabilități ar putea include cumpărarea sau promovarea bunurilor digitale, gestionarea portofoliilor de active digitale și oferirea de furnizori de custode a activelor digitale.

Persoanele sau companiile fără licență nu pot promova furnizorii de VA în Hong Kong. SFC poate lua măsuri de executare față de entitățile fără licență, împreună cu emiterea de amenzi și revocarea licențelor.

Influența asupra VASP-urilor

Noile legi au implicații importante pentru VASP care lucrează în Hong Kong. Cursul de acordare a licențelor este riguros și necesită ca VASP să demonstreze conformitatea cu cerințele CSB/CFT. VASP-urile licențiate sunt subiect de supraveghere și monitorizare continuă de către SFC.

Cursul de acordare a licenței necesită ca VASP să ofere informații detaliate despre întreprindere, împreună cu construcția posesiei, echipajul de administrare și tehnicile de administrare a pericolelor. În plus, VASP ar trebui să efectueze diligența necesară pentru cumpărător și monitorizarea tranzacțiilor pentru a detecta și raporta acțiunile suspecte.

VASP care nu reușesc să se adapteze la cerințele de reglementare s-ar putea confrunta cu sancțiuni extreme, împreună cu amenzi, revocarea licenței și prejudicii reputaționale. Legile urmăresc să promoveze o piață sigură și stabilă a activelor digitale în Hong Kong și să protejeze activitățile comercianților și ale cumpărătorilor.

Avantajele noului cadru de reglementare

Noul cadru de reglementare pentru furnizorii de active digitale din Hong Kong are o serie de avantaje pentru VASP și comercianți. În primul rând, legile oferă lizibilitate și certitudine în ceea ce privește atmosfera autorizată și de reglementare pentru furnizorii de active digitale din Hong Kong. Această lizibilitate poate ajuta să atragă comercianți și companii suplimentare pe piață.

În al doilea rând, legile promovează transparența și responsabilitatea în cadrul pieței activelor digitale. VASP licențiați ar trebui să păstreze informații corecte, să efectueze audituri comune și să raporteze autorităților aferente acțiunile suspecte. Aceste necesități pot ajuta la descurajarea fraudelor și a diferitelor acțiuni ilicite.

În al treilea rând, legile ajută la promovarea unei etape de participare la subiect pentru toți VASP care lucrează în Hong Kong. Cursul de licențiere se asigură că fiecare VASP îndeplinește cerințele excesive identice și sunt în funcție de necesitățile de reglementare identice. Acest lucru poate ajuta la crearea unei piețe mai agresive și veridice pentru furnizorii de active digitale din Hong Kong.

Cum se obține licența?

Companiile cripto ar trebui să obțină o licență de la Securities and Futures Fee, structura de reglementare pentru piețele de valori mobiliare și futures. Pentru a obține o licență, întreprinderea trebuie să efectueze o verificare „adecvată și adecvată” care să includă verificări ale antecedentelor închisorii, trecutul istoric al eficienței CSB/CFT, statutul monetar, {calificări} academice sau diferite, popularitatea, expertiza, caracterul, fiabilitatea și integritatea monetară a persoana anume. Întreprinderea ar trebui, în plus, să solicite aprobarea sediului pentru a păstra informațiile sau documentele necesare în temeiul Ordonanței. Mai mult decât atât, fiecare director al solicitantului și proprietarul ultimului cuvânt ar trebui să fie hotărâți ca fiind „potriviți” pentru a avea legătură cu oferirea serviciului VA.

Pentru a satisface cerințele de reglementare ale noii ordonanțe, companiile cripto licențiate ar trebui să introducă măsuri CSB/CTF, împreună cu diligența față de cumpărător, monitorizarea tranzacțiilor și păstrarea evidențelor, monitorizarea cumpărătorilor în ceea ce privește sancțiunile la nivel mondial și listele de urmărire pentru statutul PEP și screeningul cumpărătorilor care nu se opun. mass-media. Ei trebuie să se adapteze suplimentar la necesitățile regulii de călătorie și să numească un auditor eligibil în termen de o lună după ce s-au transformat într-un furnizor autorizat. Mai mult, trebuie să întocmească situații financiare și diferite documente pentru intervale stabilite și să le trimită cu raportul auditorului înapoi la comision în termen de 4 luni după vârful anului monetar la care se referă.

Furnizorul licențiat trebuie să depună în plus o declarație anuală la taxă și să plătească un preț stabilit în termen de o lună după fiecare aniversare de la data acordării licenței. În cele din urmă, persoana licențiată trebuie să notifice în scris Taxa cu privire la orice modificare a informațiilor pe care persoana licențiată sau proprietarul final a oferit-o în conformitate cu cerințele Ordonanței, împreună cu încetarea semnificată a întreprinderii sau intenția de a modifica abordarea la care își propune. pentru a oferi orice serviciu VA.

Fraze rămase

SFC poate avea puteri largi de a supraveghea CSB/CTF și conformitatea cu reglementările de către VASP licențiați, împreună cu impunerea de sancțiuni. Companiile care funcționează și nu folosesc o licență sau încalcă liniile directoare AML se pot confrunta cu amenzi importante și pedepse cu închisoarea pentru administrația superioară. În cazul acțiunilor frauduloase sau înșelăciunii care implică bunuri digitale, amenzile pot ajunge până la 10,000,000 HKD (1,277,000 USD) și închisoare până la 10 ani.

Noile legi vor intra în vigoare la 1 aprilie 2023. Unele prevederi, împreună cu nevoile de licențiere, vor intra în vigoare la 1 iunie 2023. Li se sugerează companiilor să înceapă să se pregătească pentru noile legi cât mai repede posibil și revizuirea polițelor și controalelor de asigurare CSB/CTF pentru a stabili eventualele lacune în cadrul necesităților.

În general, se anticipează că implementarea acestor noi legi va atrage comercianți suplimentari instituționali pe piața de criptomonede din Hong Kong, deoarece aceștia vor avea mai multă încredere în securitatea și legitimitatea tranzacției. Transferul aduce în plus legile privind criptomonedele din Hong Kong în conformitate cu cerințele internaționale și cele mai bune practici.

Hong Kong a avut ocazii importante din 2019, care au avut o impresie serioasă asupra orașului și a oamenilor săi. Hong Kong s-a confruntat cu multe provocări, de la proteste și tulburări politice până la pandemia de COVID-19 până la introducerea de reglementări la nivel național de siguranță și modificări politice. Sper că noua agendă cripto a orașului face un pas vital înainte. Îmbrățișând alternativele științelor aplicate recente, apărând comercianții și vânzând transparență, Hong Kong poate continua să fie un lider în comerțul monetar internațional.

Câteva „#AnndyLian Food for Thought” înainte de a termina acest text:

Autoritățile japoneze au recunoscut devreme că permiterea comercianților cu amănuntul să participe pe piața criptomonedelor poate ajuta la stimularea adoptării și la promovarea inovației. Întrebarea mea este: „Va urma Hong Kong-ul abordarea Japoniei de a permite investitorilor de retail să tranzacționeze criptomonede într-un mediu reglementat?”

Acesta poate fi foarte bine unul dintre toți factorii lor de promovare. Sunt dornic să caut.

Postat în: Hong Kong, Regulament

Linkul sursă

#Oped #Hong #Kongs #mai stricte #cripto #legi #obiectiv #creștere #investitor #încredere

Timestamp-ul:

Mai mult de la CryptoInfonet