ASIC revocă licența AFS; FCA amendează 3 firme de transfer de bani

ASIC revocă licența AFS; FCA amendează 3 firme de transfer de bani

Marca temporală: 30 noiembrie 2023, ora 5:34
ASIC revocă licența AFS; FCA amendează 3 firme de transfer de bani PlatoBlockchain Data Intelligence. Căutare verticală. Ai.


Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) are oficial
a anulat licența Australian Financial Services (AFS) a Remi Investment
Services Pty Ltd (RIS). Această decizie, în vigoare din 27 noiembrie 2023, a fost
făcută deoarece RIS și-a încetat operațiunile de servicii financiare. RIS, care a avut loc
licența sa AFS din 31 octombrie 2003, autorizată anterior Remi Capital Pty
Ltd pentru a furniza servicii financiare.

"Dar daca
Remi Capital a fost lichidată în iunie 2022 și se află în prezent în regim extern
administrare. RIS are opțiunea de a contesta decizia ASIC prin intermediul
Tribunalul de Apel Administrativ.

Financiar Echitabil
Director de soluții acuzat de încălcarea obligației

Usman
Siddiqui, unicul director al Equitable Financial Solutions Pty Ltd, a fost
acuzat de acuzații multiple de necinste folosind poziția sa pentru a deturna 1.75 USD
milioane de fonduri ale companiei pentru câștig personal.

Taxele
au fost prezentate la Tribunalul Local Downing Center, în urma arestării lui Siddiqui
de poliția din NSW la începutul lunii noiembrie 2023. ASIC susține că acțiunile lui Siddiqui
a încălcat articolul 184(2)(a) din Legea corporațiilor din 2001.

Siddiqui,
căruia i sa acordat cauțiune cu restricții de călătorie, urmează să reapară în instanță în
Februarie 2024. Se pare că compania a oferit mijloace financiare în conformitate cu Sharia
produse pentru comunitatea musulmană australiană.

FCA impune amenzi pentru
Fixarea prețurilor la firmele de transfer de bani


Autoritatea pentru conduita financiară (FCA) a amendat trei firme de transfer de bani
150,000 de lire sterline pentru activități ilegale de stabilire a prețurilor în Glasgow. Dollar East, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited și LCC Trans-Sending Limited,
inclusiv compania mamă Small World, admisă la coordonarea schimburilor
rate și taxe de stabilire a tranzacțiilor pentru transferurile de bani Regatul Unit-Pakistan.

Acest act de coluziune, care a avut loc între februarie și mai 2017, a avut un impact semnificativ
clienții din Glasgow. Firmele au acceptat încălcarea legii concurenței
și a primit reduceri de decontare de la FCA, care a emis și mementouri
către alte firme de transfer de bani cu sediul în Glasgow în legătură cu respectarea legislației concurenței.

FMA și FMSB colaborează
pentru a susține integritatea pieței financiare


Autoritatea Piețelor Financiare (FMA) din Noua Zeelandă a intrat într-o consultare
Acord cu Consiliul pentru standardele piețelor financiare (FMSB). Acest acord
le consolidează angajamentul reciproc pentru comerțul global echitabil și eficient
piețele financiare.

FMA
sprijină obiectivele FMSB de a oferi îndrumări clare pentru comportamentul pe piață și
promovează aceste standarde la nivel global. Deși nu înlocuiește legea din Noua Zeelandă, aceasta
colaborarea are ca scop îmbunătățirea standardelor din industrie și a practicilor operaționale în
sectorul financiar. Acordul facilitează consultarea FMSB cu
FMA în dezvoltarea ghidurilor și publicațiilor.

TradingView și Santander
Institutul Financiar Partener pentru îmbunătățirea educației

TradingView
a anunțat un parteneriat educațional strategic cu Santander Financial
Institutul (SANFI), pentru îmbunătățirea educației financiare în domeniul bancar și economic. Acest
colaborarea integrează instrumentele financiare avansate ale TradingView în cele ale SANFI
programe academice, care oferă studenților acces la date de piață în timp real și
instrumente de analiză. Parteneriatul își propune să îmbine cunoștințele teoretice cu
abilități practice, pregătirea studenților pentru sectorul financiar dinamic.

"Credem
acest parteneriat va facilita educația financiară a studenților care planifică
pentru a-și îndrepta cariera în lumea finanțelor”, a comentat compania.

FSMA avertizează împotriva
Platforme de tranzacționare frauduloase


Autoritatea pentru Servicii Financiare și Piețe (FSMA) a emis un avertisment cu privire la
câteva zeci de noi platforme de tranzacționare frauduloasă în Belgia. Aceste platforme,
folosind reclame înșelătoare și aplicații mobile, atrage investitorii cu promisiuni de
bogăție rapidă și angajați-vă în tactici agresive, inclusiv pretenții de fals
autorizatii.

Victimele
deseori se confruntă cu dificultăți în recuperarea fondurilor investite sau pierd contactul cu acestea
platforme în întregime. FSMA sfătuiește să nu se implice cu acestea enumerate
platforme și subliniază riscul fraudei investiționale.

SEC o numește pe Kate E.
Zoladz ca director regional în Los Angeles


Securities and Exchange Commission (SEC) a numit-o pe Kate E. Zoladz drept
Director regional al biroului său din Los Angeles, începând cu 3 decembrie 2023. Zoladz,
care sa alăturat SEC în 2010, a ocupat diverse funcții, inclusiv asociat
Director regional pentru executare.

Ea va
supraveghează o echipă care se concentrează pe aplicarea valorilor mobiliare și conformitate în câteva
regiunile vestice ale SUA. Experiența vastă a lui Zoladz în litigii privind valorile mobiliare și
conformarea este de așteptat să contribuie în mod semnificativ la misiunea SEC de
protejarea investitorilor.

Futuri cu rentabilitate totală
Pregătit pentru creștere

Total
Return Futures (TRF), introduse de EUREX în 2016, câștigă avânt în
piața financiară, în special în rândul firmelor de cumpărare. Proiectat ca listat
alternativă la swapurile cu rentabilitate totală, TRF-urile au devenit un instrument versatil pentru firme
pentru a gestiona ratele de finanțare și pentru a înlocui beta.

Lor
creșterea este atribuită implementării Regulilor privind marja necompensată și
cererea de produse listate cu beneficii economice și de risc de contrapartidă.
Intrarea de noi participanți pe piață a diversificat și baza de utilizatori
TRF, creșterea profunzimii și a varietății pieței.


Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) are oficial
a anulat licența Australian Financial Services (AFS) a Remi Investment
Services Pty Ltd (RIS). Această decizie, în vigoare din 27 noiembrie 2023, a fost
făcută deoarece RIS și-a încetat operațiunile de servicii financiare. RIS, care a avut loc
licența sa AFS din 31 octombrie 2003, autorizată anterior Remi Capital Pty
Ltd pentru a furniza servicii financiare.

"Dar daca
Remi Capital a fost lichidată în iunie 2022 și se află în prezent în regim extern
administrare. RIS are opțiunea de a contesta decizia ASIC prin intermediul
Tribunalul de Apel Administrativ.

Financiar Echitabil
Director de soluții acuzat de încălcarea obligației

Usman
Siddiqui, unicul director al Equitable Financial Solutions Pty Ltd, a fost
acuzat de acuzații multiple de necinste folosind poziția sa pentru a deturna 1.75 USD
milioane de fonduri ale companiei pentru câștig personal.

Taxele
au fost prezentate la Tribunalul Local Downing Center, în urma arestării lui Siddiqui
de poliția din NSW la începutul lunii noiembrie 2023. ASIC susține că acțiunile lui Siddiqui
a încălcat articolul 184(2)(a) din Legea corporațiilor din 2001.

Siddiqui,
căruia i sa acordat cauțiune cu restricții de călătorie, urmează să reapară în instanță în
Februarie 2024. Se pare că compania a oferit mijloace financiare în conformitate cu Sharia
produse pentru comunitatea musulmană australiană.

FCA impune amenzi pentru
Fixarea prețurilor la firmele de transfer de bani


Autoritatea pentru conduita financiară (FCA) a amendat trei firme de transfer de bani
150,000 de lire sterline pentru activități ilegale de stabilire a prețurilor în Glasgow. Dollar East, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited și LCC Trans-Sending Limited,
inclusiv compania mamă Small World, admisă la coordonarea schimburilor
rate și taxe de stabilire a tranzacțiilor pentru transferurile de bani Regatul Unit-Pakistan.

Acest act de coluziune, care a avut loc între februarie și mai 2017, a avut un impact semnificativ
clienții din Glasgow. Firmele au acceptat încălcarea legii concurenței
și a primit reduceri de decontare de la FCA, care a emis și mementouri
către alte firme de transfer de bani cu sediul în Glasgow în legătură cu respectarea legislației concurenței.

FMA și FMSB colaborează
pentru a susține integritatea pieței financiare


Autoritatea Piețelor Financiare (FMA) din Noua Zeelandă a intrat într-o consultare
Acord cu Consiliul pentru standardele piețelor financiare (FMSB). Acest acord
le consolidează angajamentul reciproc pentru comerțul global echitabil și eficient
piețele financiare.

FMA
sprijină obiectivele FMSB de a oferi îndrumări clare pentru comportamentul pe piață și
promovează aceste standarde la nivel global. Deși nu înlocuiește legea din Noua Zeelandă, aceasta
colaborarea are ca scop îmbunătățirea standardelor din industrie și a practicilor operaționale în
sectorul financiar. Acordul facilitează consultarea FMSB cu
FMA în dezvoltarea ghidurilor și publicațiilor.

TradingView și Santander
Institutul Financiar Partener pentru îmbunătățirea educației

TradingView
a anunțat un parteneriat educațional strategic cu Santander Financial
Institutul (SANFI), pentru îmbunătățirea educației financiare în domeniul bancar și economic. Acest
colaborarea integrează instrumentele financiare avansate ale TradingView în cele ale SANFI
programe academice, care oferă studenților acces la date de piață în timp real și
instrumente de analiză. Parteneriatul își propune să îmbine cunoștințele teoretice cu
abilități practice, pregătirea studenților pentru sectorul financiar dinamic.

"Credem
acest parteneriat va facilita educația financiară a studenților care planifică
pentru a-și îndrepta cariera în lumea finanțelor”, a comentat compania.

FSMA avertizează împotriva
Platforme de tranzacționare frauduloase


Autoritatea pentru Servicii Financiare și Piețe (FSMA) a emis un avertisment cu privire la
câteva zeci de noi platforme de tranzacționare frauduloasă în Belgia. Aceste platforme,
folosind reclame înșelătoare și aplicații mobile, atrage investitorii cu promisiuni de
bogăție rapidă și angajați-vă în tactici agresive, inclusiv pretenții de fals
autorizatii.

Victimele
deseori se confruntă cu dificultăți în recuperarea fondurilor investite sau pierd contactul cu acestea
platforme în întregime. FSMA sfătuiește să nu se implice cu acestea enumerate
platforme și subliniază riscul fraudei investiționale.

SEC o numește pe Kate E.
Zoladz ca director regional în Los Angeles


Securities and Exchange Commission (SEC) a numit-o pe Kate E. Zoladz drept
Director regional al biroului său din Los Angeles, începând cu 3 decembrie 2023. Zoladz,
care sa alăturat SEC în 2010, a ocupat diverse funcții, inclusiv asociat
Director regional pentru executare.

Ea va
supraveghează o echipă care se concentrează pe aplicarea valorilor mobiliare și conformitate în câteva
regiunile vestice ale SUA. Experiența vastă a lui Zoladz în litigii privind valorile mobiliare și
conformarea este de așteptat să contribuie în mod semnificativ la misiunea SEC de
protejarea investitorilor.

Futuri cu rentabilitate totală
Pregătit pentru creștere

Total
Return Futures (TRF), introduse de EUREX în 2016, câștigă avânt în
piața financiară, în special în rândul firmelor de cumpărare. Proiectat ca listat
alternativă la swapurile cu rentabilitate totală, TRF-urile au devenit un instrument versatil pentru firme
pentru a gestiona ratele de finanțare și pentru a înlocui beta.

Lor
creșterea este atribuită implementării Regulilor privind marja necompensată și
cererea de produse listate cu beneficii economice și de risc de contrapartidă.
Intrarea de noi participanți pe piață a diversificat și baza de utilizatori
TRF, creșterea profunzimii și a varietății pieței.

Timestamp-ul:

Mai mult de la Magnate de finanțe