Conduita financiară a Regatului Unit
Autoritatea (FCA) l-a cenzurat public pe Mohammad Prodhan, fostul șef
Director executiv al Sonali Bank UK (SBUK), pentru că nu s-a stabilit
și să mențină sisteme și controale eficiente împotriva spălării banilor (AML) la bancă.
Autoritatea de reglementare a piețelor financiare, care l-a amendat pe Prodhan cu 76,400 GBP
2018, optează acum să dezaprobe mai mulți
ex-CEO ca urmare a „circumstanțelor excepționale în acest caz”.
Aceste situații includ „Domnul Prodhan se întoarce la
Bangladesh și nu mai are venituri sau active în Regatul Unit; faptul că el este nu
mai mult timp în muncă în Bangladesh; condiţii personale permanente care îi limitează
capacitatea de a călători în Marea Britanie pentru Tribunalul Superior; și durata de timp
de la comportamentul lui necorespunzător, care a fost afectat de întârzierile Covid-ului
litigii,” FCA explicat într-un comunicat eliberat on
Vineri.
Mai mult, a remarcat organul de supraveghere financiară
Autoritatea de Reglementare Prudențială a Băncii Angliei a anulat cea a băncii
autorizare. Instituția a fost redenumită, de asemenea, în Sonali Bangladesh (UK) Limited, se arată în comunicat.
SBUK a fost fondată în 2001 pentru a servi
comunitatea bangladeshi din Regatul Unit. Banca este produsul a
parteneriat între guvernul din Bangladesh și Sonali Bank, o companie deținută de stat
banca comercială din Bangladesh.
Ofensa lui Prodhan
În 2018, FCA l-a penalizat pe Prodhan pentru
nereușirea să-și preia atribuțiile AML la SBUK, ceea ce duce la „sistem
eșecuri în sistemele și controalele AML ale SBUK în întreaga afacere.” In orice caz,
CEO-ul a trimis cazul Tribunalului Superior, o instanță superioară de apel din Marea Britanie,
unde cazul a fost amânat.
„În timp ce o sancțiune financiară era adecvată
în acest caz, litigiu prelungit pentru executarea unei pedepse care este puțin probabil să fie
plătit împotriva unei persoane care ar putea să nu poată călători în Regatul Unit pentru a explica
el însuși în persoană la Tribunalul Superior nu este nici practic, nici echitabil”, a remarcat Mark Steward, director executiv de aplicare și piață.
Supraveghere la FCA. "În aceste
circumstanțe excepționale, o cenzură publică este o soluție adecvată a
caz”, a adăugat Steward.
Între timp, în 2016, Bangladesh numit
Pradhan ca director general al Rupali
Bank, o bancă comercială de stat. În 2019, directorul executiv a fost selectat și ca director al Sonali Bank din Bangladesh.
Cu toate acestea, FCA în cea mai recentă declarație a spus că Prodhan nu mai este angajat în
Bangladesh.
Conduita financiară a Regatului Unit
Autoritatea (FCA) l-a cenzurat public pe Mohammad Prodhan, fostul șef
Director executiv al Sonali Bank UK (SBUK), pentru că nu s-a stabilit
și să mențină sisteme și controale eficiente împotriva spălării banilor (AML) la bancă.
Autoritatea de reglementare a piețelor financiare, care l-a amendat pe Prodhan cu 76,400 GBP
2018, optează acum să dezaprobe mai mulți
ex-CEO ca urmare a „circumstanțelor excepționale în acest caz”.
Aceste situații includ „Domnul Prodhan se întoarce la
Bangladesh și nu mai are venituri sau active în Regatul Unit; faptul că el este nu
mai mult timp în muncă în Bangladesh; condiţii personale permanente care îi limitează
capacitatea de a călători în Marea Britanie pentru Tribunalul Superior; și durata de timp
de la comportamentul lui necorespunzător, care a fost afectat de întârzierile Covid-ului
litigii,” FCA explicat într-un comunicat eliberat on
Vineri.
Mai mult, a remarcat organul de supraveghere financiară
Autoritatea de Reglementare Prudențială a Băncii Angliei a anulat cea a băncii
autorizare. Instituția a fost redenumită, de asemenea, în Sonali Bangladesh (UK) Limited, se arată în comunicat.
SBUK a fost fondată în 2001 pentru a servi
comunitatea bangladeshi din Regatul Unit. Banca este produsul a
parteneriat între guvernul din Bangladesh și Sonali Bank, o companie deținută de stat
banca comercială din Bangladesh.
Ofensa lui Prodhan
În 2018, FCA l-a penalizat pe Prodhan pentru
nereușirea să-și preia atribuțiile AML la SBUK, ceea ce duce la „sistem
eșecuri în sistemele și controalele AML ale SBUK în întreaga afacere.” In orice caz,
CEO-ul a trimis cazul Tribunalului Superior, o instanță superioară de apel din Marea Britanie,
unde cazul a fost amânat.
„În timp ce o sancțiune financiară era adecvată
în acest caz, litigiu prelungit pentru executarea unei pedepse care este puțin probabil să fie
plătit împotriva unei persoane care ar putea să nu poată călători în Regatul Unit pentru a explica
el însuși în persoană la Tribunalul Superior nu este nici practic, nici echitabil”, a remarcat Mark Steward, director executiv de aplicare și piață.
Supraveghere la FCA. "În aceste
circumstanțe excepționale, o cenzură publică este o soluție adecvată a
caz”, a adăugat Steward.
Între timp, în 2016, Bangladesh numit
Pradhan ca director general al Rupali
Bank, o bancă comercială de stat. În 2019, directorul executiv a fost selectat și ca director al Sonali Bank din Bangladesh.
Cu toate acestea, FCA în cea mai recentă declarație a spus că Prodhan nu mai este angajat în
Bangladesh.
- CSB
- furnică financiară
- blockchain
- conferința blockchain fintech
- chime fintech
- coinbase
- coingenius
- criptoconferință fintech
- FCA
- A cincea directivă împotriva spălării banilor
- Magnate de finanțe
- FinTech
- aplicația fintech
- inovație fintech
- Opensea
- PayPal
- Paytech
- payway
- Plato
- platoul ai
- Informații despre date Platon
- PlatoData
- platogaming
- razorpay
- Revolut
- Ripple
- SBUK
- Sonali Bank Marea Britanie
- fintech pătrat
- dungă
- tencent fintech
- Autoritatea pentru conduita financiară (FCA)
- Xero
- zephyrnet
