Poloniex este de acord să se stabilească cu SEC pentru mai mult de 10 milioane de dolari

Platforma a fost însărcinată să funcționeze ca bursă în SUA fără a se înregistra ca atare

Bursa de criptomonede Poloniex a convenit să rezolve cu Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) din SUA pentru mai mult de 10 milioane de dolari, potrivit unui comunicatul de presă ieri. Platforma a fost însărcinată cu operarea unui schimb de active digitale online neînregistrat.

Poloniex oferă tranzacționare spot de criptomonede, precum și marjă, futures și împrumuturi. Schimbul a fost dobândite de către emitentul de monede stabile Circle, în februarie 2018, pentru 400 de milioane de dolari. Apoi, în octombrie 2019, Poloniex a anunțat a ieșit din Circle pentru a crea Polo Digital Assets și nu ar mai fi sprijinit clienții din SUA.

Din iulie 2017 până în noiembrie 2019, totuși, SEC afirmă că platforma Poloniex a îndeplinit definiția de „bursă” a legilor privind valorile mobiliare, deoarece a furnizat un carnet de ordine, un motor de tranzacționare și un site web pentru a facilita tranzacționarea.

SEC a constatat că Poloniex a încălcat secțiunea 5 din Legea privind schimburile prin faptul că nu se înregistrează ca bursă națională de valori mobiliare sau nu a solicitat o scutire, în ciuda faptului că a făcut platforma disponibilă în SUA și a facilitat cumpărarea și vânzarea de valori mobiliare sub formă de contracte de investiții în active digitale. .

Comunicatul spunea că Poloniex a dorit să-și mărească cota de piață punând la dispoziție pentru tranzacționare potențiale valori mobiliare în vara anului 2017, potrivit declarațiilor interne ale angajaților. În anul următor, bursa a continuat să ofere active digitale considerate de „risc mediu” de a fi titluri de valoare.

Șefa unității cibernetice a Diviziei de aplicare a SEC, Kristina Littman, a comentat: „Poloniex a ales profituri sporite în detrimentul conformării cu legile federale privind valorile mobiliare prin includerea valorilor mobiliare cu active digitale în bursa sa neînregistrată. Poloniex a încercat să ocolească regimul de reglementare al SEC, care se aplică oricărei piețe pentru reunirea cumpărătorilor și vânzătorilor de valori mobiliare, indiferent de tehnologia aplicată.. "

Poloniex a fost de acord cu un ordin de încetare și renunțare, în ciuda faptului că nu admite și nici nu neagă concluziile SEC și va plăti acum un total de 10,388,309 USD. Aceasta constă într-o penalitate civilă de 1.5 milioane USD, vărsare de 8,484,313 USD și dobândă anticipată de 403,995 USD. Banii vor fi folosiți pentru a înființa un fond pentru victime.

Sursa: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/