SEC înregistrează al doilea cel mai mare remediu financiar de aproape 5 miliarde de dolari în anul fiscal 2023

Comisia pentru Valori Mobiliare din SUA (SEC) în ultimul său raport a dezvăluit că numărul de acțiuni de executare depuse în anul fiscal 2023 (FY2023) a crescut cu trei procente față de recordul anterior din anul financiar 2022.

Unele dintre acțiunile de aplicare au implicat persoane grele din industria cripto, cu diverse acuzații împotriva companiilor și directorilor de criptomonede, de la fraudă la încălcări ale valorilor mobiliare.

Aproape 1 miliard de dolari distribuit investitorilor afectați

Acțiunile de aplicare ale SEC în anul fiscal 2023 Trandafir la 784 de la 760 în anul fiscal precedent, Comisia obținând 4,949 de miliarde de dolari în remedii financiare. Cea mai mare parte a sumei – aproximativ 3.4 miliarde de dolari – a inclus dobânzi de degortare și prejudecare, în timp ce penalitățile civile au fost în valoare de 1,580 de miliarde de dolari.

Potrivit SEC, remediile financiare ordonate în anul fiscal 2023 au fost a doua ca mărime din istoria agenției, după ce autoritățile de reglementare și-au înregistrat cele mai mari remedii financiare de peste 6 miliarde de dolari în anul fiscal precedent.

În plus, Comisia a distribuit 930 de milioane de dolari investitorilor afectați, fiind al doilea an consecutiv în care agenția a distribuit peste 900 de milioane de dolari.

Premiile denunțătorilor au cunoscut, de asemenea, o creștere în perioada de raportare, cu 600 de milioane de dolari acordate într-un an, unul primind aproximativ 279 de milioane de dolari, cea mai mare recompensă acordată unei singure persoane din istoria programului SEC.

SEC a mers din greu în industria criptografică în anul fiscal 2023

În timp ce SEC a anunțat acuzații împotriva și o soluționare cu instituții financiare de top precum Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities și HSBC, organul de control american și-a dublat măsurile de aplicare împotriva industriei cripto.

SEC a depus acuzații împotriva entităților și persoanelor de top cripto, pretinzând fraudă, încălcări ale valorilor mobiliare și operațiuni neînregistrate. Unele dintre cazurile importante au inclus fondatorul și fostul CEO FTX, Sam Bankman-Fried, împreună cu alți directori de top ai bursei de criptomonede prăbușite și Terraform Labs și fondatorul său, Do Kwon.

De asemenea, SEC acuzat Richard Heart și cele trei entități ale sale – Hex, PulseChain, PulseX – de fraudă și vânzare de valori mobiliare neînregistrate. Alte companii cripto care au fost taxate cu oferte de valori mobiliare neînregistrate includ Kraken, Celsius și Nexo. În timp ce Kraken stabilit odată cu SEC pentru a plăti 30 de milioane de dolari deturnări, penalități civile și dobânzi de prejudecare, Nexo a plătit o penalitate civilă în valoare de 22.5 milioane de dolari.

În iunie, Comisia procese închise împotriva greilor din industrie Binance și CEO-ul său Changpeng Zhao, împreună cu Coinbase, ambele entități neagând acuzațiile și căutând să concedieze procesul SEC.

Raportul a menționat în continuare cazuri despre presupusa promovare ilegală a titlurilor de active criptomonede de către celebrități care nu au dezvăluit că au fost plătiți pentru a face astfel de promoții. Celebritățile care s-au stabilit cu autoritatea de reglementare includ Shaffer Smith, cunoscut sub numele de Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon și Soulja Boy.

Cu toate acestea, lipsa în mod deosebit din raportul SEC este pierderea inițială a autorității de reglementare în cazul său împotriva Ripple, în care judecătorul președinte a decis că vânzările secundare de XRP nu au constituit o ofertă de contracte de investiții sau de valori mobiliare.