SEC amendează 16 firme de pe Wall Street cu 1.1 miliarde de dolari pentru eșecuri de evidență

Comisia pentru Valori Mobiliare din SUA (SEC) a depus acuzații împotriva a 16 firme din Wall Street pentru „eșecuri de lungă durată” în menținerea comunicațiilor electronice, încălcând legile federale privind valorile mobiliare.

Între ei, cei 15 brokeri-dealeri și un consilier de investiții au convenit să plătească penalități de peste 1.1 miliarde de dolari pentru încălcarea dispozițiilor de păstrare a evidențelor din Securities Exchange Act din 1934.

SEC spune că între ianuarie 2018 și septembrie 2021, angajații din toate firmele au folosit în mod obișnuit aplicații de mesagerie pe dispozitivele lor personale pentru a discuta chestiuni interne de afaceri.

Majoritatea acestor „comunicații omniprezente în afara canalului” nu au fost menținute sau păstrate, încălcând legile federale privind valorile mobiliare, susține SEC.

Președintele SEC, Gary Gensler, spune că obligațiile de păstrare a evidențelor și de registre și registre sunt „vitale pentru păstrarea integrității pieței”.

„Pe măsură ce tehnologia se schimbă, este și mai important ca solicitanții înregistrării să-și conducă în mod corespunzător comunicările despre problemele de afaceri doar pe canalele oficiale și trebuie să mențină și să păstreze aceste comunicări”, adaugă Gensler.

Opt firme și cinci afiliate au fost de acord să plătească fiecare 125 de milioane de dolari. Aceștia sunt: ​​Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (precum și două afiliate), Goldman Sachs, Morgan Stanley (precum și MSSB), UBS Securities (și UBS Financial Services).

Două firme, Jefferies și Nomura Securities, au convenit să plătească 50 de milioane de dolari fiecare. O firmă, Cantor Fitzgerald, a fost de acord să plătească o penalizare de 10 milioane de dolari.

Pe lângă sancțiunile menționate mai sus, firmele au convenit să își intensifice politicile și procedurile de conformitate.

Gurbir Grewal, directorul diviziei de aplicare a SEC, spune că cerințele de păstrare a evidențelor sunt „sacrosante”.

Grewal adaugă: „Dacă există acuzații de abatere sau conduită greșită, trebuie să fim capabili să examinăm registrele și evidențele unei firme pentru a determina ce s-a întâmplat”.