SEC taxează creditorul DeFi și directorii săi pentru strângerea a 30 de milioane de dolari prin vânzări neînregistrate

Securities and Exchange Commission a vizat partenerii de credit Blockchain (BCP) din Insula Cayman, împreună cu Gregory Keough și Derek Acree, pentru vânzarea de valori mobiliare neînregistrate din februarie 2020 până în februarie 2021.

30 de milioane de dolari prin vânzări de jetoane

Conform unui recent comunicatul de presă, directorii ar fi folosit contracte inteligente pentru a vinde două tipuri de jetoane pe care SEC le considera valori mobiliare. Mai exact, acestea erau mToken-uri, care puteau fi cumpărate cu „active digitale specifice” care plătesc investitori 6.25% dobândă.

Declarația a indicat că BCP a folosit „activele investitorilor pentru a cumpăra active reale, cum ar fi împrumuturile auto”, generând venituri suficiente pentru a plăti dobânzile promise și profiturile excedentare. Al doilea token este DMG, monede de guvernare care oferă utilizatorilor drepturi de vot și de a profita din revânzările DMG.

„Dezvăluirea completă și sinceră rămâne piatra de temelie a legilor noastre privind valorile mobiliare – indiferent de tehnologiile folosite pentru a oferi și vinde respectivele valori mobiliare. Acest lucru permite investitorilor să ia decizii în cunoștință de cauză și împiedică emitenții să inducă în eroare publicul cu privire la operațiunile de afaceri.” – citește comunicatul de presă.

Primul de acest gen

Acest proces marchează prima dată când SEC merge după un protocol DeFi. Daniel Michael, Șeful Secției de instrumente financiare complexe a Diviziei de aplicare a SEC, a spus că legile federale se aplică cu „forță egală” fraudelor care își ascund operațiunile cu tehnologiile emergente.

„Legile federale privind valorile mobiliare se aplică cu aceeași forță fraudelor vechi, învăluite în cea mai recentă tehnologie de astăzi. Aici, etichetarea ofertei ca fiind descentralizată și a titlurilor de valoare ca jetoane de guvernare nu ne-a împiedicat să ne asigurăm că DeFi Money Market a fost imediat închisă și că investitorii au fost rambursați.

Keough și Acree vor trebui să plătească amenzi de până la 125,000 de dolari către SEC, ei au convenit, de asemenea, să plătească 12.8 milioane de dolari pentru debarcare printr-un ordin de încetare și renunțare. Ambii directori au soluționat cazul fără a face niciun comentariu cu privire la acuzații.