Bursa de Valori Mobiliare din Statele Unite
Comisia (SEC) a anunțat marți că 15 broker-dealeri și unul afiliat
consilierii de investiții au fost de acord să plătească penalități combinate de peste 1.1 miliarde de dolari
pentru eșecurile lor de evidență.
Regulator american a spus că a descoperit „pervaziv
comunicații off-channel” în firme.
SEC a explicat: „Din ianuarie 2018 până
În septembrie 2021, angajații firmelor au comunicat în mod obișnuit despre afaceri
contează utilizarea aplicațiilor de mesagerie text pe dispozitivele lor personale.
„Firmele nu au întreținut sau păstrat
majoritate substanțială a acestor comunicări în afara canalului, încălcând prevederile
legile federale privind valorile mobiliare.”
Autoritatea de reglementare a spus că a taxat afacerile 16
organizațiilor pentru „eșecuri larg răspândite și de lungă durată” de a „menține
și păstrează [lor] comunicațiile electronice.”
Firmele taxate includ următoarele opt
firme: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC și
UBS Securities LLC.
Dintre aceste opt firme, cinci au fost acuzate
alături de afiliații lor: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); și UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
În plus, SEC a dezvăluit că Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. și Cantor Fitzgerald & Co au fost
de asemenea, taxat.
Defalcarea pedepsei
Potrivit supraveghetorului pieței, în timp ce
primele opt firme și cele cinci afiliate ale acestora au convenit să plătească penalități de
125 de milioane de dolari fiecare, Jefferies LLC și Nomura Securities International au acceptat să plătească penalități de 50 de milioane de dolari fiecare.
Pe de altă parte, Cantor Fitzgerald & Co.,
o bancă de investiții și o companie de brokeraj, a fost de acord să plătească o penalizare de 10 milioane de dolari.
SEC a explicat: „Fiecare dintre cei 15 broker-dealeri
a fost acuzat de încălcarea anumitor prevederi privind păstrarea evidenței din Valori Mobiliare
Exchange Act din 1934 și cu nerespectarea în mod rezonabil de a supraveghea în vederea
prevenirea și detectarea acestor încălcări.
„DWS Investment Management Americas, Inc., the
consilier de investiții, a fost acuzat de încălcarea anumitor prevederi privind evidența
al consilierilor de investiții din 1940 și cu eșecul în mod rezonabil de a supraveghea
în vederea prevenirii și detectării acestor încălcări.”
Organismul de pază a observat că firmele au recunoscut
încălcarea prevederilor de evidență ale legilor federale ale țării privind valorile mobiliare și
au început să implementeze îmbunătățiri ale acestora politici și proceduri de conformitate.
SEC a remarcat, de asemenea, că piaţa instrumentelor derivate
Autoritatea de reglementare, Commodity Futures Trading Commission, a anunțat acorduri cu
firmelor pentru conduita conexe.
Bursa de Valori Mobiliare din Statele Unite
Comisia (SEC) a anunțat marți că 15 broker-dealeri și unul afiliat
consilierii de investiții au fost de acord să plătească penalități combinate de peste 1.1 miliarde de dolari
pentru eșecurile lor de evidență.
Regulator american a spus că a descoperit „pervaziv
comunicații off-channel” în firme.
SEC a explicat: „Din ianuarie 2018 până
În septembrie 2021, angajații firmelor au comunicat în mod obișnuit despre afaceri
contează utilizarea aplicațiilor de mesagerie text pe dispozitivele lor personale.
„Firmele nu au întreținut sau păstrat
majoritate substanțială a acestor comunicări în afara canalului, încălcând prevederile
legile federale privind valorile mobiliare.”
Autoritatea de reglementare a spus că a taxat afacerile 16
organizațiilor pentru „eșecuri larg răspândite și de lungă durată” de a „menține
și păstrează [lor] comunicațiile electronice.”
Firmele taxate includ următoarele opt
firme: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC și
UBS Securities LLC.
Dintre aceste opt firme, cinci au fost acuzate
alături de afiliații lor: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); și UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
În plus, SEC a dezvăluit că Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. și Cantor Fitzgerald & Co au fost
de asemenea, taxat.
Defalcarea pedepsei
Potrivit supraveghetorului pieței, în timp ce
primele opt firme și cele cinci afiliate ale acestora au convenit să plătească penalități de
125 de milioane de dolari fiecare, Jefferies LLC și Nomura Securities International au acceptat să plătească penalități de 50 de milioane de dolari fiecare.
Pe de altă parte, Cantor Fitzgerald & Co.,
o bancă de investiții și o companie de brokeraj, a fost de acord să plătească o penalizare de 10 milioane de dolari.
SEC a explicat: „Fiecare dintre cei 15 broker-dealeri
a fost acuzat de încălcarea anumitor prevederi privind păstrarea evidenței din Valori Mobiliare
Exchange Act din 1934 și cu nerespectarea în mod rezonabil de a supraveghea în vederea
prevenirea și detectarea acestor încălcări.
„DWS Investment Management Americas, Inc., the
consilier de investiții, a fost acuzat de încălcarea anumitor prevederi privind evidența
al consilierilor de investiții din 1940 și cu eșecul în mod rezonabil de a supraveghea
în vederea prevenirii și detectării acestor încălcări.”
Organismul de pază a observat că firmele au recunoscut
încălcarea prevederilor de evidență ale legilor federale ale țării privind valorile mobiliare și
au început să implementeze îmbunătățiri ale acestora politici și proceduri de conformitate.
SEC a remarcat, de asemenea, că piaţa instrumentelor derivate
Autoritatea de reglementare, Commodity Futures Trading Commission, a anunțat acorduri cu
firmelor pentru conduita conexe.
- Bitcoin
- blockchain
- respectarea blockchain-ului
- conferință blockchain
- coinbase
- coingenius
- Consens
- conferință cripto
- cripto miniere
- cryptocurrency
- descentralizată
- DEFI
- Active digitale
- ethereum
- Magnate de finanțe
- FX instituțional
- masina de învățare
- jeton non-fungibil
- Plato
- platoul ai
- Informații despre date Platon
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- dovada mizei
- Regulament
- W3
- zephyrnet
