Ценные бумаги и биржа США
Комиссия (SEC) во вторник объявила, что 15 брокеров-дилеров и один аффилированный
инвестиционный консультант согласился выплатить совокупный штраф в размере более 1.1 миллиарда долларов.
за сбои в их учете.
Ассоциация Американский регулятор заявил, что обнаружил «повсеместное
внеканальные коммуникации» в фирмах.
SEC пояснила: «С января 2018 г. по
Сентябрь 2021 года сотрудники фирм регулярно общались о делах
вопросы, используя приложения для обмена текстовыми сообщениями на своих личных устройствах.
«Фирмы не поддерживали и не сохраняли
подавляющее большинство этих внеканальных сообщений, в нарушение
федеральные законы о ценных бумагах».
Регулятор заявил, что взимает плату с 16 предприятий.
организаций за «повсеместные и давние неудачи» в «поддержании
и сохранять [их] электронные сообщения».
Обвиняемые фирмы включают следующие восемь
фирмы: Барклайс Капитал Инк., Банк Америки (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (США) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC и
ООО "ЮБС Секьюритиз".
Из этих восьми фирм пять были обвинены
вместе со своими дочерними компаниями: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
ООО «Барни» (Morgan Stanley & Co); и UBS Financial Services Inc. (UBS
ООО «Секьюрити»).
Кроме того, SEC сообщила, что Джеффрис
LLC, Nomura Securities International, Inc. и Cantor Fitzgerald & Co.
также взимается.
Разбивка пенальти
По словам наблюдателя за рынком, в то время как
первые восемь фирм и их пять филиалов согласились выплатить штрафы в размере
По 125 миллионов долларов каждая, Jefferies LLC и Nomura Securities International согласились выплатить штраф в размере 50 миллионов долларов каждая.
С другой стороны, Cantor Fitzgerald & Co.,
инвестиционный банк и брокерская компания согласились выплатить штраф в размере 10 миллионов долларов.
SEC пояснила: «Каждый из 15 брокеры-дилеры
был обвинен в нарушении определенных положений о ведении учета ценных бумаг
Закон о биржах 1934 года и отсутствие разумного надзора с целью
предотвращение и выявление этих нарушений.
«DWS Investment Management Americas, Inc.,
инвестиционному консультанту, было предъявлено обвинение в нарушении определенных положений о ведении учета
Инвестиционных консультантов 1940 года и с отсутствием разумного надзора
с целью предотвращения и выявления этих нарушений».
Наблюдательный орган отметил, что фирмы признали
нарушение положений о ведении учета федеральных законов страны о ценных бумагах и
приступили к усовершенствованию своих политики и процедуры соответствия.
SEC также отметила, что рынок деривативов
регулятор, Комиссия по торговле товарными фьючерсами, объявила о расчетах с
фирмы за родственное поведение.
Ценные бумаги и биржа США
Комиссия (SEC) во вторник объявила, что 15 брокеров-дилеров и один аффилированный
инвестиционный консультант согласился выплатить совокупный штраф в размере более 1.1 миллиарда долларов.
за сбои в их учете.
Ассоциация Американский регулятор заявил, что обнаружил «повсеместное
внеканальные коммуникации» в фирмах.
SEC пояснила: «С января 2018 г. по
Сентябрь 2021 года сотрудники фирм регулярно общались о делах
вопросы, используя приложения для обмена текстовыми сообщениями на своих личных устройствах.
«Фирмы не поддерживали и не сохраняли
подавляющее большинство этих внеканальных сообщений, в нарушение
федеральные законы о ценных бумагах».
Регулятор заявил, что взимает плату с 16 предприятий.
организаций за «повсеместные и давние неудачи» в «поддержании
и сохранять [их] электронные сообщения».
Обвиняемые фирмы включают следующие восемь
фирмы: Барклайс Капитал Инк., Банк Америки (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (США) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC и
ООО "ЮБС Секьюритиз".
Из этих восьми фирм пять были обвинены
вместе со своими дочерними компаниями: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
ООО «Барни» (Morgan Stanley & Co); и UBS Financial Services Inc. (UBS
ООО «Секьюрити»).
Кроме того, SEC сообщила, что Джеффрис
LLC, Nomura Securities International, Inc. и Cantor Fitzgerald & Co.
также взимается.
Разбивка пенальти
По словам наблюдателя за рынком, в то время как
первые восемь фирм и их пять филиалов согласились выплатить штрафы в размере
По 125 миллионов долларов каждая, Jefferies LLC и Nomura Securities International согласились выплатить штраф в размере 50 миллионов долларов каждая.
С другой стороны, Cantor Fitzgerald & Co.,
инвестиционный банк и брокерская компания согласились выплатить штраф в размере 10 миллионов долларов.
SEC пояснила: «Каждый из 15 брокеры-дилеры
был обвинен в нарушении определенных положений о ведении учета ценных бумаг
Закон о биржах 1934 года и отсутствие разумного надзора с целью
предотвращение и выявление этих нарушений.
«DWS Investment Management Americas, Inc.,
инвестиционному консультанту, было предъявлено обвинение в нарушении определенных положений о ведении учета
Инвестиционных консультантов 1940 года и с отсутствием разумного надзора
с целью предотвращения и выявления этих нарушений».
Наблюдательный орган отметил, что фирмы признали
нарушение положений о ведении учета федеральных законов страны о ценных бумагах и
приступили к усовершенствованию своих политики и процедуры соответствия.
SEC также отметила, что рынок деривативов
регулятор, Комиссия по торговле товарными фьючерсами, объявила о расчетах с
фирмы за родственное поведение.
- Bitcoin
- блокчейн
- соответствие блокчейна
- блочная конференция
- coinbase
- Coingenius
- Консенсус
- криптоконференция
- криптодобыча
- криптовалюта
- децентрализованная
- Defi
- Цифровые активы
- Эфириума
- финансы Магнаты
- Институциональная валюта
- обучение с помощью машины
- невзаимозаменяемый токен
- Платон
- Платон Ай
- Платон Интеллектуальные данные
- Платоблокчейн
- ПлатонДанные
- платогейминг
- Polygon
- Доказательство доли
- "Регулирование"
- W3
- зефирнет
