Tillsynskommittén för Autorité des Marchés Financiers (AMF) ålade ett portföljkapitalförvaltningsbolag böter på 200,000 XNUMX euro för brott mot dess professionella bindningar .
Enligt pressmeddelande, 123 Investment Managers fick böterna av den franska vakthunden i ett beslut som fattades den 6 juli och som trädde i kraft idag. I första hand fann tillsynskommittén att 123 investeringsförvaltares marknadsförings- och offentliggörandeförfaranden inte fungerade eftersom de innehöll felaktiga regelhänvisningar och inte specificerade de kontroller som utfördes av Efterlevnad officer.
123 investeringsförvaltare visade sig också ha misslyckats med att tillhandahålla korrekt, tydlig och icke-vilseledande information om egenskaperna hos de fonder som förvaltas och de avgifter som tas ut i e-postmeddelanden, videor, rapporter och ett brev till investerare.
Som ett resultat av detta fastslog kommittén att 123 investeringsförvaltare inte hade brutit mot sina skyldigheter att agera ärligt, lojalt och professionellt genom att vilseleda sina kunder under den granskade perioden. Denna information hade faktiskt lämnats till kunder av 123 investeringsförvaltare under fondens skapande fas.
Denna påstådda överträdelse avfärdades också efter att 123 investeringsförvaltare konstaterats inte ha brutit mot fondens regler när det gäller att hantera en del av arvoden åt rådgivaren. Enligt kommittén hade 123 investeringsförvaltare ingen procedur för att spåra råd som erhållits från tredje part och de förvaltningsbeslut som fattades som ett resultat av detta råd.
Kommittén fann att 123 investeringsförvaltare misslyckades med att kontrollera externa rådgivares råd om fondförvaltning.
Tillrättavisning av finansiell investeringsrådgivare av AMF
AMF-kommittén utfärdad i maj en tillrättavisning och ålade böter på 150,000 50,000 euro till finansiell investeringsrådgivare, Auvergne Investissement Hôtels. Ett femårigt avstängning sattes också för Serge Emery, ordföranden, och böter på XNUMX XNUMX euro ålades honom.
Auvergne Investissement Hôtels lät sina kunder teckna aktier i två tyska alternativa investeringsfonder (AIF) som inte var auktoriserade att säljas i Frankrike mellan februari 2017 och oktober 2019.
Tillsynskommittén för Autorité des Marchés Financiers (AMF) ålade ett portföljkapitalförvaltningsbolag böter på 200,000 XNUMX euro för brott mot dess professionella bindningar .
Enligt pressmeddelande, 123 Investment Managers fick böterna av den franska vakthunden i ett beslut som fattades den 6 juli och som trädde i kraft idag. I första hand fann tillsynskommittén att 123 investeringsförvaltares marknadsförings- och offentliggörandeförfaranden inte fungerade eftersom de innehöll felaktiga regelhänvisningar och inte specificerade de kontroller som utfördes av Efterlevnad officer.
123 investeringsförvaltare visade sig också ha misslyckats med att tillhandahålla korrekt, tydlig och icke-vilseledande information om egenskaperna hos de fonder som förvaltas och de avgifter som tas ut i e-postmeddelanden, videor, rapporter och ett brev till investerare.
Som ett resultat av detta fastslog kommittén att 123 investeringsförvaltare inte hade brutit mot sina skyldigheter att agera ärligt, lojalt och professionellt genom att vilseleda sina kunder under den granskade perioden. Denna information hade faktiskt lämnats till kunder av 123 investeringsförvaltare under fondens skapande fas.
Denna påstådda överträdelse avfärdades också efter att 123 investeringsförvaltare konstaterats inte ha brutit mot fondens regler när det gäller att hantera en del av arvoden åt rådgivaren. Enligt kommittén hade 123 investeringsförvaltare ingen procedur för att spåra råd som erhållits från tredje part och de förvaltningsbeslut som fattades som ett resultat av detta råd.
Kommittén fann att 123 investeringsförvaltare misslyckades med att kontrollera externa rådgivares råd om fondförvaltning.
Tillrättavisning av finansiell investeringsrådgivare av AMF
AMF-kommittén utfärdad i maj en tillrättavisning och ålade böter på 150,000 50,000 euro till finansiell investeringsrådgivare, Auvergne Investissement Hôtels. Ett femårigt avstängning sattes också för Serge Emery, ordföranden, och böter på XNUMX XNUMX euro ålades honom.
Auvergne Investissement Hôtels lät sina kunder teckna aktier i två tyska alternativa investeringsfonder (AIF) som inte var auktoriserade att säljas i Frankrike mellan februari 2017 och oktober 2019.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-efterlevnad
- blockchain konferens
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferens
- crypto mining
- kryptovaluta
- decentraliserad
- Defi
- Digitala tillgångar
- ethereum
- Finansmagnat
- maskininlärning
- icke fungibelt symbol
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatonData
- platogaming
- Polygon
- bevis på spel
- Detaljhandel FX
- W3
- zephyrnet
