I ett regulatoriskt beslut har Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) tillkännagivit återkallelsen av Cyprus Investment Firm (CIF) auktorisation från Leverate Financial Services Ltd. Beslutet, som fattades under CySEC:s möte den 4 december 2023, följde på företagets uttryckliga avstående. av dess tillstånd.
Det senaste beslutet av bolaget att frivilligt avsäga sig sin auktorisation har föranlett CySEC att vidta åtgärder i enlighet med relevanta bestämmelser i lagen om investeringstjänster och -aktiviteter och reglerade marknader.
Återkallandet av CIF-auktorisering hindrar faktiskt Leverate Financial Services Ltd från att fortsätta sin verksamhet inom det regelverk som övervakas av CySEC. Tillkännagivandet hänvisar inte till någon rättslig prövning i samband med beslutet, vilket indikerar att återkallelsen av auktorisationen är slutgiltig i avvaktan på eventuell framtida rättsutveckling.
Leverate, etablerat 2008, har utvecklats till en teknik- och tjänsteleverantör inom mäklarbranschen. Det har expanderat globalt och har för närvarande 150 anställda, jämfört med det ursprungliga teamet på fyra personer. Företaget erbjuder dedikerade kontoansvariga, som positionerar sig som en framstående aktör inom Forex-mäklarsektorn.
Tillbaka i oktober menade Brad Alexander på Leverate att Limassol, Cypern har varit ett stort centrum för detaljhandeln FX/CFD-mäklare i många år. Många mäklare med flera tillgångar anser att CySEC-licensen är mer fördelaktig för dem eftersom de har tillgång till hela den europeiska marknaden.
Licensen får inte bära prestige av Storbritanniens FCA licens, men det anses vara i en högre kategori än de flesta offshore-jurisdiktioner. En fördel som CySEC-licensen ger till bordet jämfört med FCA-licensen är möjligheten att erbjuda kryptovaluta CFD:er till sin kundkrets, till en extra kostnad i ansökningsskedet. Handel med krypto-CFD:er är inte tillåten enligt FCA.
CySEC återkallar CIF för fyra företag och ICF drar tillbaka medlemskap
tidigare, CySEC tillkännagav återkallelsen av CIF-tillstånd för fyra Cypern-baserade värdepappersföretag: Stone Edge Capital Ltd, Holiway Investments Ltd, FXBFI Broker Financial Invest Ltd och KAB Strategy Ltd, som rapporterats av Finansmagnat. Dessutom återkallade Investors Compensation Fund (ICF) medlemskapet i dessa företag.
ICF:s beslut att återkalla medlemskapet följde på CySEC:s indragning av CIF-auktorisationer för de ovan nämnda företagen. Trots detta är täckta kunder till dessa företag fortfarande berättigade att lämna in ersättningsanspråk för investeringsverksamhet som genomfördes före medlemskapets utträde, förutsatt att de uppfyller CySEC:s behörighetskriterier.
ΑΠΟΦΑΣΗ ΕΚΚ για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας Καειτουργίας Κ ς Leverate Financial Services Ltd
CySEC-beslut för återkallande av CIF-licensen för Leverate Financial Services Ltdhttps://t.co/AJ8JnU3E8g
— CySEC (@CySEC_official) Februari 8, 2024
CySEC:s undersökningar avslöjade brott mot CIF:s auktorisationsvillkor av Stone Edge Capital och Holiway Investments. Stone Edge Capital befanns inte överensstämma med organisatoriska standarder och saknade tillräckliga anti-penningtvättssystem (AML). Holiway Investments stötte också på problem med efterlevnaden.
I fallet med FXBFI Broker Financial Invest ledde otillräckliga AML/CTF-policyer till en straffavgift på 50,000 XNUMX €. KAB Strategy avsade sig frivilligt sin licens. CySEC:s åtgärder understryker vikten av regelefterlevnad och investerarskydd inom Cyperns finansiella landskap.
I ett regulatoriskt beslut har Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) tillkännagivit återkallelsen av Cyprus Investment Firm (CIF) auktorisation från Leverate Financial Services Ltd. Beslutet, som fattades under CySEC:s möte den 4 december 2023, följde på företagets uttryckliga avstående. av dess tillstånd.
Det senaste beslutet av bolaget att frivilligt avsäga sig sin auktorisation har föranlett CySEC att vidta åtgärder i enlighet med relevanta bestämmelser i lagen om investeringstjänster och -aktiviteter och reglerade marknader.
Återkallandet av CIF-auktorisering hindrar faktiskt Leverate Financial Services Ltd från att fortsätta sin verksamhet inom det regelverk som övervakas av CySEC. Tillkännagivandet hänvisar inte till någon rättslig prövning i samband med beslutet, vilket indikerar att återkallelsen av auktorisationen är slutgiltig i avvaktan på eventuell framtida rättsutveckling.
Leverate, etablerat 2008, har utvecklats till en teknik- och tjänsteleverantör inom mäklarbranschen. Det har expanderat globalt och har för närvarande 150 anställda, jämfört med det ursprungliga teamet på fyra personer. Företaget erbjuder dedikerade kontoansvariga, som positionerar sig som en framstående aktör inom Forex-mäklarsektorn.
Tillbaka i oktober menade Brad Alexander på Leverate att Limassol, Cypern har varit ett stort centrum för detaljhandeln FX/CFD-mäklare i många år. Många mäklare med flera tillgångar anser att CySEC-licensen är mer fördelaktig för dem eftersom de har tillgång till hela den europeiska marknaden.
Licensen får inte bära prestige av Storbritanniens FCA licens, men det anses vara i en högre kategori än de flesta offshore-jurisdiktioner. En fördel som CySEC-licensen ger till bordet jämfört med FCA-licensen är möjligheten att erbjuda kryptovaluta CFD:er till sin kundkrets, till en extra kostnad i ansökningsskedet. Handel med krypto-CFD:er är inte tillåten enligt FCA.
CySEC återkallar CIF för fyra företag och ICF drar tillbaka medlemskap
tidigare, CySEC tillkännagav återkallelsen av CIF-tillstånd för fyra Cypern-baserade värdepappersföretag: Stone Edge Capital Ltd, Holiway Investments Ltd, FXBFI Broker Financial Invest Ltd och KAB Strategy Ltd, som rapporterats av Finansmagnat. Dessutom återkallade Investors Compensation Fund (ICF) medlemskapet i dessa företag.
ICF:s beslut att återkalla medlemskapet följde på CySEC:s indragning av CIF-auktorisationer för de ovan nämnda företagen. Trots detta är täckta kunder till dessa företag fortfarande berättigade att lämna in ersättningsanspråk för investeringsverksamhet som genomfördes före medlemskapets utträde, förutsatt att de uppfyller CySEC:s behörighetskriterier.
ΑΠΟΦΑΣΗ ΕΚΚ για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας Καειτουργίας Κ ς Leverate Financial Services Ltd
CySEC-beslut för återkallande av CIF-licensen för Leverate Financial Services Ltdhttps://t.co/AJ8JnU3E8g
— CySEC (@CySEC_official) Februari 8, 2024
CySEC:s undersökningar avslöjade brott mot CIF:s auktorisationsvillkor av Stone Edge Capital och Holiway Investments. Stone Edge Capital befanns inte överensstämma med organisatoriska standarder och saknade tillräckliga anti-penningtvättssystem (AML). Holiway Investments stötte också på problem med efterlevnaden.
I fallet med FXBFI Broker Financial Invest ledde otillräckliga AML/CTF-policyer till en straffavgift på 50,000 XNUMX €. KAB Strategy avsade sig frivilligt sin licens. CySEC:s åtgärder understryker vikten av regelefterlevnad och investerarskydd inom Cyperns finansiella landskap.
- SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrka dig själv. Tillgång här.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
- Platoesg. Kol, CleanTech, Energi, Miljö, Sol, Avfallshantering. Tillgång här.
- PlatoHealth. Biotech och kliniska prövningar Intelligence. Tillgång här.
- Källa: https://www.financemagnates.com//forex/cysec-withdraws-cif-authorization-from-leverate/
- : har
- :är
- :inte
- 000
- 150
- 2008
- 2023
- 29
- 8
- 89
- a
- förmåga
- tillgång
- överensstämmelse
- Konto
- Handling
- åtgärder
- aktiviteter
- Dessutom
- Fördel
- Alexander
- alibaba
- Alibaba Cloud
- tillåts
- också
- AML
- och
- meddelade
- Tillkännagivande
- penningtvätt
- vilken som helst
- Ansökan
- ÄR
- AS
- associerad
- At
- tillstånd
- banderoll
- barer
- BE
- varit
- innan
- brad
- Bringar
- mäklare
- mäklar
- mäklare
- men
- by
- kapabel
- kapital
- bära
- Vid
- Kategori
- Centrum
- CFD
- hävdar
- klick
- klientel
- klienter
- cloud
- provision
- företag
- jämfört
- Ersättning
- Efterlevnad
- genomfördes
- Anslutningar
- anses
- fortsätter
- Pris
- omfattas
- kriterier
- gränsöverskridande
- crypto
- kryptovaluta
- För närvarande
- Cypern
- CySEC
- December
- Beslutet
- dedicerad
- Trots
- utvecklingen
- gör
- under
- kant
- effektivt
- berättigande
- berättigad
- sysselsätter
- Hela
- etablerade
- Giltigt körkort
- utvecklats
- utbyta
- expanderade
- extra
- inför
- SNABB
- FCA
- känna
- Fil
- slutlig
- finansiella
- finansiella tjänster
- Firm
- företag
- följt
- För
- Forex
- hittade
- fyra
- Ramverk
- från
- fond
- framtida
- Globalt
- Har
- hjälper
- högre
- HTTPS
- vikt
- in
- indikerar
- individer
- industrin
- inledande
- in
- Invest
- Undersökningar
- investering
- värdepappersföretag
- Investeringar
- investerare
- investerares skydd
- För Investerare
- problem
- IT
- DESS
- sig
- jpg
- rättslig
- jurisdiktioner
- Vet
- liggande
- penningtvätt
- Lag
- Led
- Adress
- Licens
- Licens
- Ltd
- gjord
- större
- chefer
- många
- marknad
- Marknader
- Maj..
- Möt
- möte
- medlemskap
- mer
- mest
- flergångs
- anmärkningsvärd
- oktober
- of
- erbjudanden
- Erbjudanden
- on
- ONE
- driva
- Verksamhet
- organisatoriska
- över
- väntan
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- Spelaren
- Strategier
- positionering
- Prestige
- skydd
- förutsatt
- leverantör
- senaste
- reglerad
- regulatorer
- Regelefterlevnad
- relevanta
- försakelsens
- Rapporterad
- detaljhandeln
- avslöjade
- översyn
- s
- scenarier
- sektor
- säkert
- Värdepapper
- säkerhet och utbytesprovision
- Tjänster
- Lösningar
- stabil
- Etapp
- standarder
- står
- Fortfarande
- STEN
- Strategi
- tillräcklig
- System
- bord
- Ta
- grupp
- Teknologi
- villkor
- än
- den där
- Smakämnen
- Dem
- Dessa
- de
- detta
- till
- handlare
- Handel
- under
- Understrykning
- Överträdelser
- frivilligt
- var
- med
- tillbakadragande
- inom
- år
- zephyrnet