FXBFI-mäklare betalar €150k till CySEC för att lösa eventuella överträdelser

Återutgiven av Platon

anhängare: 0

FXBFI Broker Financial Investment Limited, ett värdepappersföretag registrerat på Cypern, har betalat €150,000 XNUMX till Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) för att lösa eventuella överträdelser av landets finansiella regler.

CySEC meddelade förlikningen på tisdagen och noterade att beslutet att förlika fattades av dess styrelse den 14 mars 2022.

Stammannen noterade att förlikningen var relaterad till dess resultat på FXBFI Brokers efterlevnadsregister mellan februari och augusti 2020.

Dessa fynd kontrollerade för mäklarens efterlevnad av avsnitten i Cyperns lag om investeringstjänster och aktiviteter och reglerade marknader från 2017, sa CySEC.

Avsnitten som kontrolleras inkluderar artikel 5 som beskriver kravet för att bevilja licensen för Cyprus Investment Firm (CIF).

Den cypriotiska vakthundens utredning omfattade även artikel 24 i lagen om intressekonflikter och artikel 1, avsnitt (25) och (1) som handlar om allmänna principer och information riktad till klienter.

Dessutom undersökte CySEC:s utredning också FXBFI Broker med avseende på dess efterlevnad av regeln om rapportering till kunder och även den om ersättning.

"En uppgörelse har nåtts med CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd för möjliga överträdelser av lagen om investeringstjänster och aktiviteter och reglerade marknader från 2017 och direktivet från Cyperns värdepappers- och börskommission för tillsyn över investeringstjänster", CySEC meddelat.

CySEC:s senaste uppgörelser och licensuttag

Förra veckan, CySEC meddelade att två reglerade detaljhandelsmäklare F1 Markets och Magnum FX (Cypern) gjorde upp för "alla överträdelser eller möjliga överträdelser" av landets lokala finansiella regler genom att betala €150,000 XNUMX vardera.

ANNONS

I slutet av juli nådde också marknadstillsynsmannen en förlikning på 50,000 XNUMX € med mäklaren Triangleview Investment Limited. Detta var också för eventuellt brott mot tillsynsmyndighetens efterlevnadsregler.

Samtidigt, i slutet av förra månaden, gjorde CySEC minst tre licensuttag.

Det drog tillbaka CIF-licensen för MPS Marketplace, en leverantör av teknologi för djup likviditetshandel med flera tillgångar, efter att företaget frivilligt avsagt sig licensen.

Tidigare i september 2019, CySEC hade stängt av MPS Marketplace, som tidigare var känt som SpotOption Exchange Limited, efter sin oro över mäklarens behandling av klientmedel.

Dessutom CySEC nyligen drog tillbaka CIF-licensen av Sharelink Securities & Financial Services efter att även kapitalförvaltaren beslutat att avsäga sig licensen.

Förra året blev Sharelinks investeringsbanksenhet en del av Prudens Group, en leverantör av företags-, förtroende- och redovisningstjänster.

Under tiden meddelade den sista Återkallande av CIF-licens av CySEC var Interactive Limited (FXVC) som tidigare avsagde sig licensen och stoppade alla sina tjänster i februari.

I maj betalade FXVC €100,000 XNUMX till CySEC för att lösa vad regulatorn hade kallat möjliga regelöverträdelser. Den krypriotiska vakthunden fingrade också möjliga förfall i mäklarens "organisatoriska krav".