Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har lagt en monetär sanktion på 100,000 95 $ mot Justly Markets (tidigare DBOT ATS), en plattform för privata värdepappersplaceringar, för att de inte lyckades bevara memorandum om över 2017 miljoner beställningar som den mottog från sina mäklare-handlarkunder mellan april 2019 och oktober XNUMX. Den amerikanska självreglerande organisationen (SRO) kritiserade också plattformen och noterade att företagets agerande bröt mot vissa delar av dess regler och de av US Securities utbyte Lag från 1934.
FINRA avslöjade dessa i en publicerade Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC) inlämnat av Justly Markets och accepterat av regulatorn tidigare på tisdagen. Enligt det privata amerikanska tillsynsorganet misslyckades Justly Markets mellan april 2017 och februari 2020 med att upprätta ett övervakningssystem, inklusive skriftliga tillsynsförfaranden, rimligen utformat för att följa dess krav på arkivering.
Den amerikanska vakthunden noterade dock att Justly Markets har accepterat att betala den monetära sanktionen utan att erkänna eller förneka överträdelserna.
I ansökan förklarade FINRA att Justly Markets mellan 1 maj 2018 och 31 oktober 2019 distribuerade tjänster från en tredjepartsleverantör för att bevara sina ordermemoranda. Men när företaget anlitade en annan leverantörs tjänster i oktober 2019, raderade den ursprungliga leverantören företagets beställningsmemoranda.
"Företaget hade inte på annat sätt bevarat dokumenten," sa FINRA och tillade att "därför bröt svaranden (Justly Markets) mot Section 17(a) i Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1) och FINRA Regler 4511 och 2010."
Om tillsynsfelet sa FINRA att "företaget inte hade några policyer eller procedurer och genomförde inga tillsynsgranskningar för att säkerställa att företaget gjorde och höll aktuell (eller granskade riktigheten av), bevarade ordermemoranda."
Justly Markets verksamhet i USA
Justly Markets blev medlem i FINRA i november 2012 och fungerade som DBOT ATS, LLC, från november 2016 till september 2021. Företaget började fungera som ett alternativt handelssystem (ATS) i april 2017, vilket automatiskt matchade köp- och säljorder i över- värdepapper som erhållits från mäklar- och återförsäljarkunder.
Tillsynsmyndigheten upphörde dock med sin ATS-verksamhet i USA i februari 2020 och började verka som en privat placeringsplattform och sålde värdepapper till ackrediterade investerare och institutionella kunder.
FINRA Slaps Wells Fargo, Insternet med böter
Under tiden FINRA nyligen slog Wells Fargo Securities med böter på 200,000 2016 USD för att ha överdrivit sin annonserade handelsvolym på Bloomberg och Thomson Reuters mellan december 2018 och juni XNUMX. SRO tidigare denna månad också dömde ut 165,000 XNUMX USD i böter på Instinet Incorporated, en mäklare av institutionell byråmodell, för att ha publicerat 54 felaktiga månadsrapporter om sina orderutföranden och även för att ha ett dåligt övervakningssystem.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har lagt en monetär sanktion på 100,000 95 $ mot Justly Markets (tidigare DBOT ATS), en plattform för privata värdepappersplaceringar, för att de inte lyckades bevara memorandum om över 2017 miljoner beställningar som den mottog från sina mäklare-handlarkunder mellan april 2019 och oktober XNUMX. Den amerikanska självreglerande organisationen (SRO) kritiserade också plattformen och noterade att företagets agerande bröt mot vissa delar av dess regler och de av US Securities utbyte Lag från 1934.
FINRA avslöjade dessa i en publicerade Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC) inlämnat av Justly Markets och accepterat av regulatorn tidigare på tisdagen. Enligt det privata amerikanska tillsynsorganet misslyckades Justly Markets mellan april 2017 och februari 2020 med att upprätta ett övervakningssystem, inklusive skriftliga tillsynsförfaranden, rimligen utformat för att följa dess krav på arkivering.
Den amerikanska vakthunden noterade dock att Justly Markets har accepterat att betala den monetära sanktionen utan att erkänna eller förneka överträdelserna.
I ansökan förklarade FINRA att Justly Markets mellan 1 maj 2018 och 31 oktober 2019 distribuerade tjänster från en tredjepartsleverantör för att bevara sina ordermemoranda. Men när företaget anlitade en annan leverantörs tjänster i oktober 2019, raderade den ursprungliga leverantören företagets beställningsmemoranda.
"Företaget hade inte på annat sätt bevarat dokumenten," sa FINRA och tillade att "därför bröt svaranden (Justly Markets) mot Section 17(a) i Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1) och FINRA Regler 4511 och 2010."
Om tillsynsfelet sa FINRA att "företaget inte hade några policyer eller procedurer och genomförde inga tillsynsgranskningar för att säkerställa att företaget gjorde och höll aktuell (eller granskade riktigheten av), bevarade ordermemoranda."
Justly Markets verksamhet i USA
Justly Markets blev medlem i FINRA i november 2012 och fungerade som DBOT ATS, LLC, från november 2016 till september 2021. Företaget började fungera som ett alternativt handelssystem (ATS) i april 2017, vilket automatiskt matchade köp- och säljorder i över- värdepapper som erhållits från mäklar- och återförsäljarkunder.
Tillsynsmyndigheten upphörde dock med sin ATS-verksamhet i USA i februari 2020 och började verka som en privat placeringsplattform och sålde värdepapper till ackrediterade investerare och institutionella kunder.
FINRA Slaps Wells Fargo, Insternet med böter
Under tiden FINRA nyligen slog Wells Fargo Securities med böter på 200,000 2016 USD för att ha överdrivit sin annonserade handelsvolym på Bloomberg och Thomson Reuters mellan december 2018 och juni XNUMX. SRO tidigare denna månad också dömde ut 165,000 XNUMX USD i böter på Instinet Incorporated, en mäklare av institutionell byråmodell, för att ha publicerat 54 felaktiga månadsrapporter om sina orderutföranden och även för att ha ett dåligt övervakningssystem.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-efterlevnad
- blockchain konferens
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferens
- crypto mining
- kryptovaluta
- decentraliserad
- Defi
- Digitala tillgångar
- ethereum
- utförande
- Finansmagnat
- Institutionell valuta
- maskininlärning
- icke fungibelt symbol
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatonData
- platogaming
- Polygon
- bevis på spel
- reglering
- W3
- zephyrnet
