U.S. Financial Industry Regulatory Authority straffar Robinhood till cirka 70 miljoner dollar baserat på resultaten av en utredning av aktie- och kryptovalutahandelsappen.
I ett onsdagsmeddelande, Financial Industry Regulatory Authority, eller FINRA, sade det hade beordrat Robinhood att betala 57 miljoner dollar i böter till tillsynsorganet samt ge cirka 12.6 miljoner dollar i ersättning till vissa kunder. FINRA hävdade att handelsplattformen orsakade "utbredd och betydande skada" på tusentals användare och uppvisade "systemiska övervakningsfel" från och med september 2016.
"De böter som ålagts i denna fråga, de högsta som någonsin tagits ut av FINRA, återspeglar omfattningen och allvaret av Robinhoods överträdelser, inklusive FINRA:s upptäckt att Robinhood kommunicerade falsk och vilseledande information till miljontals av sina kunder", säger chefen för FINRA:s avdelning för tillsyn Jessica Ficka.
Den falska informationen som FINRA hänvisade till inkluderar anklagelser om att Robinhood felaktigt framställt marginalaffärer, användarnas kontantinnehav på appkonton, risken för förlust av optionstransaktioner, hur mycket köpkraft användare hade och information om marginalsamtal. Enligt tillsynsorganet, "Robinhood varken erkände eller förnekade anklagelserna, men samtyckte till införandet av FINRA:s resultat."
Tillsynsmyndigheter sa att företaget var ansvarigt för att betala 7 miljoner dollar i ersättning till kunder som rapporterade att de såg felaktiga negativa kassasaldon på sina konton. Kroppen refererade till Alexander Kearns, en 20-åring Robinhood-användare som begick självmord i juni 2020 efter att ett felaktigt negativt saldo på mer än $730,000 5 dök upp på hans konto. Dessutom beordrade FINRA handelsplattformen att betala mer än XNUMX miljoner dollar till användarna påverkas av Robinhoods avbrott mellan 2018 och 2020, påstådda att många användare hade förlorat upp till tiotusentals dollar i affärer som plattformen inte kunde utföra under betydande marknadsvolatilitet.
Relaterat: Den kryptovänliga handelsappen Robinhood står inför stämning från värdepapperstillsynsmyndigheter
De påföljder som betalas till FINRA verkar direkt vara baserade på Robinhoods företagspolicyer och uppenbara misslyckanden med att ge en tydlig bild av marknadsdata för kunderna. Tillsynsorganet sa mellan januari 2018 och december 2020 att handelsplattformen inte rapporterade tusentals användarklagomål till FINRA efter alla ovan nämnda problem. Dessutom förlitade Robinhoods process för att godkänna kunder för optionshandel på algoritmer snarare än "fasta principer". FINRA sa att denna metod hade resulterat i godkännandet av tusentals användare som inte uppfyllde företagets behörighetskriterier eller vars konton på annat sätt skulle ha flaggats.
Resultaten av FINRA-undersökningen kommer när Robinhood planerar att gå vidare med ett börsintroduktion, eller IPO. Däremot är företaget för närvarande under granskning från U.S. Securities and Exchange Commission, vilket enligt uppgift resulterade i att företaget försenades med börsnoteringen. Robinhood planerade initialt att lansera sin börsnotering denna månad men har enligt uppgift skjutit upp erbjudandet till juli.
- 000
- 2016
- 2020
- Konto
- algoritmer
- Alla
- Tillkännagivande
- app
- kropp
- Uppköp
- Kontanter
- orsakas
- avgifter
- Cointelegraph
- företag
- klagomål
- kryptovaluta
- cryptocurrency trading
- Kunder
- datum
- fördröja
- DID
- dollar
- Tidig
- utbyta
- ytorna
- Misslyckande
- finansiella
- änden
- Firm
- Framåt
- huvud
- Hur ser din drömresa ut
- HTTPS
- Inklusive
- industrin
- informationen
- Undersökningen
- IPO
- problem
- IT
- Juli
- lansera
- stämning
- marknad
- miljon
- flytta
- erbjuda
- Tillbehör
- ordrar
- Betala
- Bild
- planering
- plattform
- Strategier
- kraft
- allmän
- rapport
- Resultat
- Risk
- Robin Hood
- Värdepapper
- lager
- handel
- Handel
- Transaktioner
- oss
- användare
- Volatilitet
- VEM