SEC bötfäller 16 Wall Street-företag med 1.1 miljarder dollar för misslyckanden i journalföringen

US Securities and Exchange Commission (SEC) har väckt åtal mot 16 Wall Street-företag för "långvariga misslyckanden" med att upprätthålla elektronisk kommunikation i strid med federala värdepapperslagar.

Tillsammans har de 15 mäklare-handlare och en investeringsrådgivare kommit överens om att betala mer än 1.1 miljarder dollar i straffavgifter för att ha brutit mot bestämmelserna om bokföring i Securities Exchange Act från 1934.

SEC säger att mellan januari 2018 och september 2021 använde anställda i alla företag rutinmässigt meddelandeapplikationer på sina personliga enheter för att diskutera interna affärsfrågor.

Majoriteten av dessa "genomträngande kommunikationer utanför kanalen" upprätthölls eller bevarades inte, i strid med federala värdepapperslagar, hävdar SEC.

SEC-ordförande Gary Gensler säger att bokföring och bokföringsskyldighet är "viktigt för att bevara marknadens integritet".

"När tekniken förändras är det ännu viktigare att registranter sköter sin kommunikation om affärsfrågor på ett korrekt sätt inom endast officiella kanaler, och de måste underhålla och bevara den kommunikationen", tillägger Gensler.

Åtta företag och fem dotterbolag har vardera gått med på att betala 125 miljoner dollar. De är: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (samt två dotterbolag), Goldman Sachs, Morgan Stanley (samt MSSB), UBS Securities (och UBS Financial Services).

Två företag, Jefferies och Nomura Securities, har kommit överens om att betala 50 miljoner dollar vardera. Ett företag, Cantor Fitzgerald, har gått med på att betala en straffavgift på 10 miljoner dollar.

Förutom de ovan nämnda påföljderna har företagen gått med på att stärka sina efterlevnadspolicyer och procedurer.

Gurbir Grewal, chef för SEC:s avdelning för verkställighet, säger att kraven på arkivering är "heliga".

Grewal tillägger: "Om det finns anklagelser om fel eller tjänstefel, måste vi kunna granska ett företags böcker och register för att fastställa vad som hände."