แนวปฏิบัติทางการเงินของสหราชอาณาจักร
ผู้มีอำนาจ (FCA) ได้ตำหนิ Mohammad Prodhan อดีตหัวหน้าอย่างเปิดเผย
เจ้าหน้าที่บริหารของ Sonali Bank UK (SBUK) เนื่องจากไม่สามารถจัดตั้งได้
และรักษาระบบการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และการควบคุมที่มีประสิทธิภาพที่ธนาคาร
ผู้ควบคุมตลาดการเงินซึ่ง ปรับ Prodhan £ 76,400 ใน
2018กำลังเลือกที่จะไม่อนุมัติหลายรายการ
อดีตซีอีโออันเป็นผลมาจาก “สถานการณ์พิเศษในกรณีนี้”
สถานการณ์เหล่านี้รวมถึง “คุณ Prodhan กลับมาที่
บังกลาเทศและไม่มีรายได้หรือทรัพย์สินในสหราชอาณาจักรอีกต่อไป ความจริงที่ว่าเขาไม่ใช่
นานขึ้นในการจ้างงานในบังคลาเทศ; เงื่อนไขส่วนบุคคลอย่างต่อเนื่องซึ่งจำกัดเขา
ความสามารถในการเดินทางไปยังสหราชอาณาจักรสำหรับศาลสูง; และระยะเวลา
เนื่องจากการประพฤติมิชอบของเขาซึ่งได้รับผลกระทบจากความล่าช้าของโควิด-XNUMX
การดำเนินคดี” FCA อธิบายในแถลงการณ์ การเผยแพร่ on
วันศุกร์
นอกจากนี้ หน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินยังตั้งข้อสังเกตอีกว่า
หน่วยงานกำกับดูแลพรูเด็นเชียลของธนาคารแห่งอังกฤษได้ยกเลิกธนาคาร
การอนุญาต สถาบันดังกล่าวยังได้เปลี่ยนชื่อเป็น Sonali Bangladesh (UK) Limited ด้วย
SBUK ก่อตั้งขึ้นในปี 2001 เพื่อให้บริการ
ชุมชนชาวบังคลาเทศในสหราชอาณาจักร ธนาคารเป็นผลผลิตจากก
ความร่วมมือระหว่างรัฐบาลบังคลาเทศและ Sonali Bank ซึ่งเป็นของรัฐ
ธนาคารพาณิชย์ในบังกลาเทศ
ความผิดของ Prodhan
ในปี 2018 FCA ได้ลงโทษ Prodhan สำหรับ
ไม่สามารถรับผิดชอบหน้าที่ AML ของเขาที่ SBUK ซึ่งนำไปสู่ "ระบบ
ความล้มเหลวในระบบ AML ของ SBUK และการควบคุมทั่วทั้งธุรกิจ” อย่างไรก็ตาม,
CEO ได้ยื่นเรื่องต่อศาล Upper Tribunal ซึ่งเป็นศาลอุทธรณ์ชั้นต้นของสหราชอาณาจักร
ที่คดีมีความล่าช้า
“ในขณะที่บทลงโทษทางการเงินมีความเหมาะสม
ในกรณีนี้การฟ้องร้องยืดเยื้อเพื่อบังคับใช้โทษที่ไม่น่าจะเป็นไปได้
จ่ายให้กับบุคคลที่อาจไม่สามารถเดินทางไปสหราชอาณาจักรเพื่ออธิบายได้
ตัวเขาเองต่อศาลสูงสุดนั้นไม่เป็นประโยชน์และไม่ยุติธรรม” มาร์ค สจ๊วต ผู้อำนวยการบริหารฝ่ายบังคับใช้และตลาดกล่าว
การกำกับดูแลที่ FCA “ในสิ่งเหล่านี้
สถานการณ์พิเศษ การตำหนิติเตียนสาธารณะเป็นมติที่เหมาะสมของ
กรณี” สจ๊วตกล่าวเสริม
ในขณะเดียวกันในปี 2016 บังคลาเทศ ได้รับการแต่งตั้ง
Pradhan เป็นกรรมการผู้จัดการของ Rupali
ธนาคารซึ่งเป็นธนาคารพาณิชย์ของรัฐ ในปี 2019 ผู้บริหารรายนี้ยังได้รับเลือกให้เป็น MD ของ Sonali Bank ในบังกลาเทศ
อย่างไรก็ตาม FCA ในแถลงการณ์ล่าสุดกล่าวว่า Prodhan ไม่ได้รับการจ้างงานอีกต่อไปใน
บังคลาเทศ
แนวปฏิบัติทางการเงินของสหราชอาณาจักร
ผู้มีอำนาจ (FCA) ได้ตำหนิ Mohammad Prodhan อดีตหัวหน้าอย่างเปิดเผย
เจ้าหน้าที่บริหารของ Sonali Bank UK (SBUK) เนื่องจากไม่สามารถจัดตั้งได้
และรักษาระบบการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และการควบคุมที่มีประสิทธิภาพที่ธนาคาร
ผู้ควบคุมตลาดการเงินซึ่ง ปรับ Prodhan £ 76,400 ใน
2018กำลังเลือกที่จะไม่อนุมัติหลายรายการ
อดีตซีอีโออันเป็นผลมาจาก “สถานการณ์พิเศษในกรณีนี้”
สถานการณ์เหล่านี้รวมถึง “คุณ Prodhan กลับมาที่
บังกลาเทศและไม่มีรายได้หรือทรัพย์สินในสหราชอาณาจักรอีกต่อไป ความจริงที่ว่าเขาไม่ใช่
นานขึ้นในการจ้างงานในบังคลาเทศ; เงื่อนไขส่วนบุคคลอย่างต่อเนื่องซึ่งจำกัดเขา
ความสามารถในการเดินทางไปยังสหราชอาณาจักรสำหรับศาลสูง; และระยะเวลา
เนื่องจากการประพฤติมิชอบของเขาซึ่งได้รับผลกระทบจากความล่าช้าของโควิด-XNUMX
การดำเนินคดี” FCA อธิบายในแถลงการณ์ การเผยแพร่ on
วันศุกร์
นอกจากนี้ หน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินยังตั้งข้อสังเกตอีกว่า
หน่วยงานกำกับดูแลพรูเด็นเชียลของธนาคารแห่งอังกฤษได้ยกเลิกธนาคาร
การอนุญาต สถาบันดังกล่าวยังได้เปลี่ยนชื่อเป็น Sonali Bangladesh (UK) Limited ด้วย
SBUK ก่อตั้งขึ้นในปี 2001 เพื่อให้บริการ
ชุมชนชาวบังคลาเทศในสหราชอาณาจักร ธนาคารเป็นผลผลิตจากก
ความร่วมมือระหว่างรัฐบาลบังคลาเทศและ Sonali Bank ซึ่งเป็นของรัฐ
ธนาคารพาณิชย์ในบังกลาเทศ
ความผิดของ Prodhan
ในปี 2018 FCA ได้ลงโทษ Prodhan สำหรับ
ไม่สามารถรับผิดชอบหน้าที่ AML ของเขาที่ SBUK ซึ่งนำไปสู่ "ระบบ
ความล้มเหลวในระบบ AML ของ SBUK และการควบคุมทั่วทั้งธุรกิจ” อย่างไรก็ตาม,
CEO ได้ยื่นเรื่องต่อศาล Upper Tribunal ซึ่งเป็นศาลอุทธรณ์ชั้นต้นของสหราชอาณาจักร
ที่คดีมีความล่าช้า
“ในขณะที่บทลงโทษทางการเงินมีความเหมาะสม
ในกรณีนี้การฟ้องร้องยืดเยื้อเพื่อบังคับใช้โทษที่ไม่น่าจะเป็นไปได้
จ่ายให้กับบุคคลที่อาจไม่สามารถเดินทางไปสหราชอาณาจักรเพื่ออธิบายได้
ตัวเขาเองต่อศาลสูงสุดนั้นไม่เป็นประโยชน์และไม่ยุติธรรม” มาร์ค สจ๊วต ผู้อำนวยการบริหารฝ่ายบังคับใช้และตลาดกล่าว
การกำกับดูแลที่ FCA “ในสิ่งเหล่านี้
สถานการณ์พิเศษ การตำหนิติเตียนสาธารณะเป็นมติที่เหมาะสมของ
กรณี” สจ๊วตกล่าวเสริม
ในขณะเดียวกันในปี 2016 บังคลาเทศ ได้รับการแต่งตั้ง
Pradhan เป็นกรรมการผู้จัดการของ Rupali
ธนาคารซึ่งเป็นธนาคารพาณิชย์ของรัฐ ในปี 2019 ผู้บริหารรายนี้ยังได้รับเลือกให้เป็น MD ของ Sonali Bank ในบังกลาเทศ
อย่างไรก็ตาม FCA ในแถลงการณ์ล่าสุดกล่าวว่า Prodhan ไม่ได้รับการจ้างงานอีกต่อไปใน
บังคลาเทศ
- AML
- มดการเงิน
- blockchain
- การประชุม blockchain fintech
- ฟินเทค
- coinbase
- เหรียญอัจฉริยะ
- การประชุม crypto fintech
- FCA
- คำสั่งต่อต้านการฟอกเงินฉบับที่ห้า
- การคลัง Magnates
- Fintech
- แอพฟินเทค
- นวัตกรรมฟินเทค
- ทะเลเปิด
- เพย์พาล
- เพย์เทค
- ช่องทางการจ่ายเงิน
- เพลโต
- เพลโตไอ
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- เพลโตดาต้า
- เพลโตเกม
- มีดโกน
- revolut
- Ripple
- เอสบีเค
- Sonali Bank สหราชอาณาจักร
- ฟินเทคสแควร์
- ริ้ว
- เทนเซ็นต์ ฟินเทค
- หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (FCA)
- Xero
- ลมทะเล
