SEC оштрафувала 16 компаній на Уолл-стріт на 1.1 мільярда доларів за порушення документації

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) висунула звинувачення проти 16 фірм Уолл-стріт за «тривалі збої» підтримувати електронні комунікації в порушення федеральних законів про цінні папери.

Між ними 15 брокерів-дилерів і один інвестиційний консультант погодилися виплатити понад 1.1 мільярда доларів у вигляді штрафу за порушення положень ведення обліку Закону про біржі цінних паперів 1934 року.

SEC стверджує, що з січня 2018 року по вересень 2021 року співробітники всіх компаній регулярно використовували програми для обміну повідомленнями на своїх персональних пристроях для обговорення внутрішніх ділових питань.

SEC стверджує, що більшість цих «поширених позаканальних комунікацій» не підтримувалися та не зберігалися в порушення федеральних законів про цінні папери.

Голова Комітету з цінних паперів та цінних паперів (SEC) Гарі Генслер каже, що зобов’язання щодо ведення документації та бухгалтерського обліку є «життєво важливими для збереження цілісності ринку».

«Оскільки технології змінюються, стає ще важливішим, щоб реєстранти належним чином спілкувалися з ділових питань лише в офіційних каналах, і вони повинні підтримувати та зберігати ці комунікації», – додає Генслер.

Вісім компаній і п'ять афілійованих компаній погодилися виплатити по 125 мільйонів доларів. Це: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (а також дві філії), Goldman Sachs, Morgan Stanley (а також MSSB), UBS Securities (і UBS Financial Services).

Дві фірми, Jefferies і Nomura Securities, погодилися заплатити по 50 мільйонів доларів кожна. Одна фірма, Cantor Fitzgerald, погодилася заплатити штраф у розмірі 10 мільйонів доларів.

Окрім вищезгаданих санкцій, фірми погодилися посилити свою політику та процедури відповідності.

Гурбір Ґрувал, директор відділу правозастосування SEC, каже, що вимоги до ведення записів є «священними».

Грюол додає: «Якщо є звинувачення в неправомірних діях або неналежній поведінці, ми повинні мати можливість перевірити бухгалтерські книги та записи фірми, щоб визначити, що сталося».