MAS оштрафував Citi, DBS, OCBC і Swiss Life після розслідування Wirecard

Перевидано Платоном

читають: 0

Команда Валютний орган Сінгапуру (MAS) наклав штрафи на загальну суму 3.8 мільйона сингапурських доларів Citibank, DBS Bank, розширення OCBC та Швейцарське життя за порушення вимог щодо боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму (ПВК/ФТ).

MAS виявила ці порушення під час перевірки цих фінансових установ після новин про порушення, пов’язані з фінансовою звітністю Wirecard AG, і передбачувану причетність до цієї справи фізичних та юридичних осіб із Сінгапуру.

Було виявлено, що ці чотири фінансові установи мали неадекватний контроль у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму, коли вони мали справу з особами, які брали участь у транзакціях з Wirecard AG або пов’язаними з нею сторонами або мали зв’язки з ними.

MAS заявила, що, незважаючи на те, що порушення були серйозними, вона не виявила навмисних неправомірних дій з боку жодного персоналу цих фінансових установ. Вони вжили оперативних заходів для усунення недоліків, виявлених MAS.

Вони включають удосконалення їхніх процедур і процесів, а також навчання для покращення пильності персоналу у виявленні та посиленні занепокоєння ризиками.

MAS оштрафувала Citibank на 400,000 2.6 сінгапурських доларів, DBS на 600,000 мільйона сінгапурських доларів, OCBC на 200,000 XNUMX сінгапурських доларів і Swiss Life на XNUMX XNUMX сінгапурських доларів. За даними регулятора, всі четверо погодилися зі штрафними санкціями.

Хо Херн Шин

Хо Херн Шин, заступник керуючого директора (фінансовий нагляд), MAS, сказав:

«Оскільки Сінгапур стає все більш важливим як міжнародний фінансовий центр, MAS очікує, що наші фінансові установи посилять контроль проти сприяння незаконним фінансовим потокам.

Вони повинні впроваджувати надійні заходи, щоб знати своїх клієнтів, контролювати поточні транзакції, щоб переконатися, що вони узгоджуються з їхнім розумінням їхніх клієнтів та їхнього бізнесу, і проявляти більшу пильність, коли клієнти використовують складні структури».