CFTC накладає на Kraken штраф у розмірі 1.25 мільйона доларів за ймовірну незаконну пропозицію

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами Сполучених Штатів (CFTC) зобов’язує криптобіржу Kraken сплатити понад мільйон доларів цивільних грошових штрафів, пов’язаних із звинуваченнями в порушенні біржею Закону про товарні біржі.

У заяві CFTC від 28 вересня сказав Американська криптобіржа Kraken, що працює під назвою Payward Ventures, не змогла зареєструватися як торговець комісійними ф’ючерсами та незаконно пропонує роздрібні транзакції з цифровими активами з націнкою. Наказ вимагає від біржі сплатити штраф у розмірі 1.25 мільйона доларів США та «припинити та утриматися від подальших порушень Закону про товарні біржі», закону, згідно з яким CFTC отримує більшу частину своїх повноважень щодо застосування товарів і ф’ючерсної торгівлі.

«Ця дія є частиною ширших зусиль CFTC із захисту клієнтів у США», — сказав Вінсент МакГонагл, виконуючий обов’язки директора CFTC із правоохоронних органів. «Торгівля цифровими активами, що пропонуються роздрібним клієнтам у США, має відбуватися на належним чином зареєстрованих і регульованих біржах відповідно до всіх застосовних законів і правил».

У справі CFTC стверджується, що з червня 2020 року по липень 2021 року Kraken «пропонував роздрібні транзакції з цифровими активами» невідповідним клієнтам із США. змінилися свою політику щодо маржинальної торгівлі, але до червня 2021 року клієнти повинні були закрити або розрахуватися за своїми позиціями протягом 28 днів. Згідно з CFTC, ці дії представляли компанію, яка працює незаконно, оскільки транзакції не відбувалися на визначеному контрактному ринку.

«Якщо погашення не було здійснено протягом 28 днів, Kraken може в односторонньому порядку змусити ліквідувати позицію маржі», — стверджує CFTC. «Kraken також може ініціювати примусову ліквідацію, якщо вартість застави впаде нижче певного порогового відсотка від загальної непогашеної маржі. У результаті фактична поставка придбаних активів не відбулася».

За темою: Крикетна біржа США Kraken спостерігає за публічним котируванням у 2022 році

Примусові заходи здаються незначними порівняно з розміром великої криптобіржі, як-от Kraken — за деякими оцінками компанію оцінюють у 10 мільярдів доларів, а грошовий штраф становить 0.0125% від цієї вартості. Навпаки, CFTC і Мережа боротьби з фінансовими злочинами оштрафована біржа криптовалют BitMEX 100 мільйонів доларів у серпні.

Ден Берковіц, нинішній комісар CFTC і незабаром стане головним радником Комісії з цінних паперів і бірж, раніше описав правоохоронні дії першого в криптопросторі як «агресивні», але також сказав, що агентство «не обов’язково шукає більше повноважень без додаткових ресурсів». Берковіц покине CFTC у жовтні, тоді як президент США Джо Байден запропонував Крістін Джонсон і Крісті Голдсміт Ромеро на два з вільних місць комісара в агентстві.

Джерело: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering