ریاستہائے متحدہ کی سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج
کمیشن (SEC) نے منگل کو اعلان کیا کہ 15 بروکر ڈیلر اور ایک منسلک
سرمایہ کاری کے مشیر نے 1.1 بلین ڈالر سے زیادہ کے مشترکہ جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔
ان کی ریکارڈ کیپنگ کی ناکامیوں کے لیے۔
۔ امریکی ریگولیٹر کہا کہ یہ بے نقاب "پراسرار
فرموں میں آف چینل مواصلات۔
SEC نے وضاحت کی، "جنوری 2018 سے لے کر
ستمبر 2021، فرموں کے ملازمین نے معمول کے مطابق کاروبار کے بارے میں بات کی۔
ان کے ذاتی آلات پر ٹیکسٹ میسجنگ ایپلی کیشنز کا استعمال کرتے ہوئے معاملات۔
"فرموں نے اس کو برقرار یا محفوظ نہیں کیا۔
ان آف چینل مواصلات کی کافی اکثریت، کی خلاف ورزی میں
وفاقی سیکیورٹیز قوانین۔"
ریگولیٹر نے کہا کہ اس نے 16 کاروبار کو چارج کیا۔
"بڑے پیمانے پر اور دیرینہ ناکامیوں" کے لیے تنظیمیں "برقرار رکھنے" کے لیے
اور [ان کے] الیکٹرانک مواصلات کو محفوظ رکھیں۔"
چارج شدہ فرموں میں درج ذیل آٹھ شامل ہیں۔
کمپنی: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, and
یو بی ایس سیکیورٹیز ایل ایل سی۔
ان آٹھ فرموں میں سے پانچ پر فرد جرم عائد کی گئی۔
ان کے ملحقہ اداروں کے ساتھ: میرل لنچ، پیئرس، فینر اور اسمتھ انکارپوریشن۔
(BofA)، DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities)، DWS سرمایہ کاری
مینجمنٹ Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
بارنی ایل ایل سی (مورگن اسٹینلے اینڈ کمپنی)؛ اور UBS Financial Services Inc. (UBS
سیکیورٹیز ایل ایل سی)۔
اس کے علاوہ، ایس ای سی نے انکشاف کیا کہ جیفریز
LLC، Nomura Securities International, Inc.، اور Cantor Fitzgerald & Co تھے۔
بھی چارج کیا.
سزا کی خرابی
مارکیٹ سپروائزر کے مطابق، جبکہ
پہلی آٹھ فرموں اور ان کے پانچ ملحقہ اداروں نے جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔
$125 ملین ہر ایک، Jefferies LLC اور Nomura Securities International نے ہر ایک کو $50 ملین کے جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا۔
دوسری طرف، Cantor Fitzgerald & Co.,
ایک انویسٹمنٹ بینک اور بروکریج کمپنی نے $10 ملین جرمانہ ادا کرنے پر اتفاق کیا۔
SEC نے وضاحت کی، "15 میں سے ہر ایک دلال ڈیلر
سیکیورٹیز کے کچھ ریکارڈ کیپنگ دفعات کی خلاف ورزی کا الزام لگایا گیا تھا۔
ایکسچینج ایکٹ 1934 اور اس کی نگرانی میں معقول حد تک ناکامی کے ساتھ
ان خلاف ورزیوں کی روک تھام اور ان کا پتہ لگانا۔
"DWS انوسٹمنٹ مینجمنٹ امریکہ، انکارپوریٹڈ
سرمایہ کاری کے مشیر پر ریکارڈ کیپنگ کی بعض دفعات کی خلاف ورزی کا الزام عائد کیا گیا تھا۔
1940 کے سرمایہ کاری کے مشیروں اور نگرانی میں معقول طور پر ناکام ہونے کے ساتھ
ان خلاف ورزیوں کو روکنے اور ان کا پتہ لگانے کے لیے۔"
واچ ڈاگ نے نوٹ کیا کہ فرموں نے اعتراف کیا۔
ملک کے وفاقی سیکیورٹیز قوانین کی ریکارڈ کیپنگ دفعات کی خلاف ورزی کرنا اور
ان کی بہتری پر عمل درآمد شروع کر دیا ہے۔ تعمیل کی پالیسیاں اور طریقہ کار.
ایس ای سی نے بھی نوٹ کیا کہ مشتق مارکیٹ
ریگولیٹر، کموڈٹی فیوچر ٹریڈنگ کمیشن، کے ساتھ تصفیہ کا اعلان کیا۔
متعلقہ طرز عمل کے لیے فرمیں۔
ریاستہائے متحدہ کی سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج
کمیشن (SEC) نے منگل کو اعلان کیا کہ 15 بروکر ڈیلر اور ایک منسلک
سرمایہ کاری کے مشیر نے 1.1 بلین ڈالر سے زیادہ کے مشترکہ جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔
ان کی ریکارڈ کیپنگ کی ناکامیوں کے لیے۔
۔ امریکی ریگولیٹر کہا کہ یہ بے نقاب "پراسرار
فرموں میں آف چینل مواصلات۔
SEC نے وضاحت کی، "جنوری 2018 سے لے کر
ستمبر 2021، فرموں کے ملازمین نے معمول کے مطابق کاروبار کے بارے میں بات کی۔
ان کے ذاتی آلات پر ٹیکسٹ میسجنگ ایپلی کیشنز کا استعمال کرتے ہوئے معاملات۔
"فرموں نے اس کو برقرار یا محفوظ نہیں کیا۔
ان آف چینل مواصلات کی کافی اکثریت، کی خلاف ورزی میں
وفاقی سیکیورٹیز قوانین۔"
ریگولیٹر نے کہا کہ اس نے 16 کاروبار کو چارج کیا۔
"بڑے پیمانے پر اور دیرینہ ناکامیوں" کے لیے تنظیمیں "برقرار رکھنے" کے لیے
اور [ان کے] الیکٹرانک مواصلات کو محفوظ رکھیں۔"
چارج شدہ فرموں میں درج ذیل آٹھ شامل ہیں۔
کمپنی: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, and
یو بی ایس سیکیورٹیز ایل ایل سی۔
ان آٹھ فرموں میں سے پانچ پر فرد جرم عائد کی گئی۔
ان کے ملحقہ اداروں کے ساتھ: میرل لنچ، پیئرس، فینر اور اسمتھ انکارپوریشن۔
(BofA)، DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities)، DWS سرمایہ کاری
مینجمنٹ Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
بارنی ایل ایل سی (مورگن اسٹینلے اینڈ کمپنی)؛ اور UBS Financial Services Inc. (UBS
سیکیورٹیز ایل ایل سی)۔
اس کے علاوہ، ایس ای سی نے انکشاف کیا کہ جیفریز
LLC، Nomura Securities International, Inc.، اور Cantor Fitzgerald & Co تھے۔
بھی چارج کیا.
سزا کی خرابی
مارکیٹ سپروائزر کے مطابق، جبکہ
پہلی آٹھ فرموں اور ان کے پانچ ملحقہ اداروں نے جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔
$125 ملین ہر ایک، Jefferies LLC اور Nomura Securities International نے ہر ایک کو $50 ملین کے جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا۔
دوسری طرف، Cantor Fitzgerald & Co.,
ایک انویسٹمنٹ بینک اور بروکریج کمپنی نے $10 ملین جرمانہ ادا کرنے پر اتفاق کیا۔
SEC نے وضاحت کی، "15 میں سے ہر ایک دلال ڈیلر
سیکیورٹیز کے کچھ ریکارڈ کیپنگ دفعات کی خلاف ورزی کا الزام لگایا گیا تھا۔
ایکسچینج ایکٹ 1934 اور اس کی نگرانی میں معقول حد تک ناکامی کے ساتھ
ان خلاف ورزیوں کی روک تھام اور ان کا پتہ لگانا۔
"DWS انوسٹمنٹ مینجمنٹ امریکہ، انکارپوریٹڈ
سرمایہ کاری کے مشیر پر ریکارڈ کیپنگ کی بعض دفعات کی خلاف ورزی کا الزام عائد کیا گیا تھا۔
1940 کے سرمایہ کاری کے مشیروں اور نگرانی میں معقول طور پر ناکام ہونے کے ساتھ
ان خلاف ورزیوں کو روکنے اور ان کا پتہ لگانے کے لیے۔"
واچ ڈاگ نے نوٹ کیا کہ فرموں نے اعتراف کیا۔
ملک کے وفاقی سیکیورٹیز قوانین کی ریکارڈ کیپنگ دفعات کی خلاف ورزی کرنا اور
ان کی بہتری پر عمل درآمد شروع کر دیا ہے۔ تعمیل کی پالیسیاں اور طریقہ کار.
ایس ای سی نے بھی نوٹ کیا کہ مشتق مارکیٹ
ریگولیٹر، کموڈٹی فیوچر ٹریڈنگ کمیشن، کے ساتھ تصفیہ کا اعلان کیا۔
متعلقہ طرز عمل کے لیے فرمیں۔
- بٹ کوائن
- blockchain
- بلاکچین تعمیل
- بلاکچین کانفرنس
- Coinbase کے
- coingenius
- اتفاق رائے
- کرپٹو کانفرنس
- کرپٹو کان کنی
- cryptocurrency
- مہذب
- ڈی ایف
- ڈیجیٹل اثاثے۔
- ethereum
- فنانس Magnates
- ادارہ جاتی FX
- مشین لرننگ
- غیر فنگبل ٹوکن
- پلاٹا
- افلاطون اے
- افلاطون ڈیٹا انٹیلی جنس
- پلیٹو بلاک چین
- پلیٹو ڈیٹا
- پلیٹو گیمنگ
- کثیرالاضلاع
- داؤ کا ثبوت
- ریگولیشن
- W3
- زیفیرنیٹ
