ASIC thu hồi giấy phép AFS; FCA phạt 3 công ty chuyển tiền

ASIC thu hồi giấy phép AFS; FCA phạt 3 công ty chuyển tiền

Dấu thời gian: Ngày 30 tháng 2023 năm 5 34:XNUMX sáng
ASIC thu hồi giấy phép AFS; FCA phạt 3 công ty chuyển tiền PlatoBlockchain Data Intelligence. Tìm kiếm dọc. Ái.

Sản phẩm
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã chính thức
hủy giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) của Remi Investment
Công ty TNHH Dịch vụ (RIS). Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 27 tháng 2023 năm XNUMX.
được thực hiện do RIS ngừng hoạt động dịch vụ tài chính. RIS, đã được tổ chức
Giấy phép AFS của nó kể từ ngày 31 tháng 2003 năm XNUMX, được Remi Capital Pty ủy quyền trước đó
Ltd cung cấp các dịch vụ tài chính.

Tuy vậy,
Remi Capital được thành lập vào tháng 2022 năm XNUMX và hiện đang thuộc quyền quản lý bên ngoài
sự quản lý. RIS có quyền kháng cáo quyết định của ASIC thông qua
Tòa phúc thẩm hành chính.

Tài chính công bằng
Giám đốc Giải pháp bị buộc tội vi phạm nghĩa vụ

Usman
Siddiqui, giám đốc duy nhất của Equitable Financial Solutions Pty Ltd, đã được
bị buộc tội nhiều tội danh không trung thực khi sử dụng vị trí của mình để chuyển 1.75 đô la
triệu tiền của công ty để thu lợi cá nhân.

Các khoản phí
đã được trình diện tại Tòa án địa phương Downing Center, sau vụ bắt giữ Siddiqui
bởi Cảnh sát NSW vào đầu tháng 2023 năm XNUMX. ASIC cáo buộc rằng hành động của Siddiqui
trái với mục 184(2)(a) của Đạo luật Công ty 2001.

Siddiqui,
người đã được tại ngoại với điều kiện hạn chế đi lại, sẽ xuất hiện trở lại tại tòa án vào năm
Tháng 2024 năm XNUMX. Công ty được cho là đã cung cấp dịch vụ tài chính tuân thủ Sharia
sản phẩm cho cộng đồng Hồi giáo Úc.

FCA áp dụng mức phạt đối với
Ấn định giá đối với các công ty chuyển tiền

Sản phẩm
Cơ quan kiểm soát tài chính (FCA) đã phạt ba công ty chuyển tiền
150,000 bảng Anh cho các hoạt động ấn định giá bất hợp pháp ở Glasgow. Dollar Đông, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited và LCC Trans-Sending Limited,
bao gồm cả công ty mẹ Small World, thừa nhận đã phối hợp trao đổi
giá và ấn định phí giao dịch cho việc chuyển tiền Anh-Pakistan.

Hành động thông đồng này xảy ra từ tháng 2017 đến tháng XNUMX năm XNUMX, đã ảnh hưởng đáng kể
khách hàng ở Glasgow. Doanh nghiệp thừa nhận vi phạm pháp luật cạnh tranh
và nhận được chiết khấu thanh toán từ FCA, cơ quan này cũng đã đưa ra lời nhắc nhở
cho các công ty chuyển tiền khác có trụ sở tại Glasgow về việc tuân thủ luật cạnh tranh.

FMA và FMSB hợp tác
để duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính

Sản phẩm
Cơ quan thị trường tài chính (FMA) của New Zealand đã tham gia Tham vấn
Thỏa thuận với Ban Tiêu chuẩn Thị trường Tài chính (FMSB). Thỏa thuận này
củng cố cam kết chung của họ về bán buôn toàn cầu công bằng và hiệu quả
thị trường tài chính.

FMA
hỗ trợ các mục tiêu của FMSB nhằm cung cấp hướng dẫn rõ ràng về hoạt động thị trường và
thúc đẩy các tiêu chuẩn này trên toàn cầu. Mặc dù không thay thế luật New Zealand, nhưng điều này
sự hợp tác nhằm mục đích nâng cao các tiêu chuẩn ngành và thực tiễn hoạt động trong
lĩnh vực tài chính. Thỏa thuận này tạo điều kiện thuận lợi cho việc tham vấn của FMSB với
FMA trong việc phát triển các hướng dẫn và ấn phẩm.

TradingView và Santander
Đối tác của Viện Tài chính về Nâng cao Giáo dục

TradingView
đã công bố quan hệ đối tác giáo dục chiến lược với Santander Financial
Viện (SANFI), tăng cường giáo dục tài chính về ngân hàng và kinh tế. Cái này
sự hợp tác tích hợp các công cụ tài chính tiên tiến của TradingView vào SANFI
chương trình học thuật, cung cấp cho sinh viên quyền truy cập vào dữ liệu thị trường theo thời gian thực và
công cụ phân tích. Sự hợp tác này nhằm mục đích kết hợp kiến ​​thức lý thuyết với
kỹ năng thực hành, chuẩn bị cho sinh viên bước vào lĩnh vực tài chính năng động.

“Chúng tôi tin rằng
sự hợp tác này sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc giáo dục tài chính của những sinh viên có kế hoạch
để hướng sự nghiệp của họ vào thế giới tài chính,” công ty nhận xét.

FSMA cảnh báo chống lại
Nền tảng giao dịch lừa đảo

Sản phẩm
Cơ quan Dịch vụ Tài chính và Thị trường (FSMA) đã đưa ra cảnh báo về
vài chục sàn giao dịch lừa đảo mới ở Bỉ. Những nền tảng này,
sử dụng các quảng cáo và ứng dụng di động lừa đảo, thu hút các nhà đầu tư bằng những lời hứa hẹn về
làm giàu nhanh chóng và tham gia vào các chiến thuật hung hăng, bao gồm cả những tuyên bố về hàng giả
ủy quyền.

Nạn nhân
thường gặp khó khăn trong việc thu hồi vốn đầu tư hoặc mất liên lạc với những
nền tảng hoàn toàn. FSMA khuyên không nên tham gia vào những danh sách này
nền tảng và nhấn mạnh nguy cơ gian lận đầu tư.

SEC bổ nhiệm Kate E.
Zoladz làm Giám đốc khu vực tại Los Angeles

Sản phẩm
Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC) đã đặt tên Kate E. Zoladz là
Giám đốc khu vực của Văn phòng Los Angeles, có hiệu lực từ ngày 3 tháng 2023 năm XNUMX. Zoladz,
gia nhập SEC vào năm 2010, đã giữ nhiều vị trí khác nhau, bao gồm cả Phó
Giám đốc khu vực thực thi.

Cô ấy sẽ
giám sát một nhóm tập trung vào việc thực thi chứng khoán và tuân thủ trong một số
vùng miền Tây nước Mỹ. Kinh nghiệm sâu rộng của Zoladz trong các vụ kiện tụng chứng khoán và
việc tuân thủ dự kiến ​​sẽ đóng góp đáng kể vào sứ mệnh của SEC là
bảo vệ nhà đầu tư.

Tổng lợi nhuận tương lai
Sẵn sàng cho sự tăng trưởng

Tổng số:
Hợp đồng tương lai lợi nhuận (TRF), được giới thiệu bởi EUREX vào năm 2016, đang có đà tăng trưởng
thị trường tài chính, đặc biệt là giữa các công ty bên mua. Được thiết kế dưới dạng liệt kê
thay thế cho hợp đồng hoán đổi tổng lợi nhuận, TRF đã trở thành một công cụ linh hoạt cho các công ty
để quản lý lãi suất tài chính và thay thế phiên bản beta.

Của họ
sự tăng trưởng là do việc thực hiện Quy tắc ký quỹ không rõ ràng và
nhu cầu về các sản phẩm niêm yết có lợi ích kinh tế và rủi ro đối tác.
Sự gia nhập của những người tham gia thị trường mới cũng đã đa dạng hóa cơ sở người dùng của
TRF, tăng độ sâu và sự đa dạng của thị trường.

Sản phẩm
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã chính thức
hủy giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) của Remi Investment
Công ty TNHH Dịch vụ (RIS). Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 27 tháng 2023 năm XNUMX.
được thực hiện do RIS ngừng hoạt động dịch vụ tài chính. RIS, đã được tổ chức
Giấy phép AFS của nó kể từ ngày 31 tháng 2003 năm XNUMX, được Remi Capital Pty ủy quyền trước đó
Ltd cung cấp các dịch vụ tài chính.

Tuy vậy,
Remi Capital được thành lập vào tháng 2022 năm XNUMX và hiện đang thuộc quyền quản lý bên ngoài
sự quản lý. RIS có quyền kháng cáo quyết định của ASIC thông qua
Tòa phúc thẩm hành chính.

Tài chính công bằng
Giám đốc Giải pháp bị buộc tội vi phạm nghĩa vụ

Usman
Siddiqui, giám đốc duy nhất của Equitable Financial Solutions Pty Ltd, đã được
bị buộc tội nhiều tội danh không trung thực khi sử dụng vị trí của mình để chuyển 1.75 đô la
triệu tiền của công ty để thu lợi cá nhân.

Các khoản phí
đã được trình diện tại Tòa án địa phương Downing Center, sau vụ bắt giữ Siddiqui
bởi Cảnh sát NSW vào đầu tháng 2023 năm XNUMX. ASIC cáo buộc rằng hành động của Siddiqui
trái với mục 184(2)(a) của Đạo luật Công ty 2001.

Siddiqui,
người đã được tại ngoại với điều kiện hạn chế đi lại, sẽ xuất hiện trở lại tại tòa án vào năm
Tháng 2024 năm XNUMX. Công ty được cho là đã cung cấp dịch vụ tài chính tuân thủ Sharia
sản phẩm cho cộng đồng Hồi giáo Úc.

FCA áp dụng mức phạt đối với
Ấn định giá đối với các công ty chuyển tiền

Sản phẩm
Cơ quan kiểm soát tài chính (FCA) đã phạt ba công ty chuyển tiền
150,000 bảng Anh cho các hoạt động ấn định giá bất hợp pháp ở Glasgow. Dollar Đông, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited và LCC Trans-Sending Limited,
bao gồm cả công ty mẹ Small World, thừa nhận đã phối hợp trao đổi
giá và ấn định phí giao dịch cho việc chuyển tiền Anh-Pakistan.

Hành động thông đồng này xảy ra từ tháng 2017 đến tháng XNUMX năm XNUMX, đã ảnh hưởng đáng kể
khách hàng ở Glasgow. Doanh nghiệp thừa nhận vi phạm pháp luật cạnh tranh
và nhận được chiết khấu thanh toán từ FCA, cơ quan này cũng đã đưa ra lời nhắc nhở
cho các công ty chuyển tiền khác có trụ sở tại Glasgow về việc tuân thủ luật cạnh tranh.

FMA và FMSB hợp tác
để duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính

Sản phẩm
Cơ quan thị trường tài chính (FMA) của New Zealand đã tham gia Tham vấn
Thỏa thuận với Ban Tiêu chuẩn Thị trường Tài chính (FMSB). Thỏa thuận này
củng cố cam kết chung của họ về bán buôn toàn cầu công bằng và hiệu quả
thị trường tài chính.

FMA
hỗ trợ các mục tiêu của FMSB nhằm cung cấp hướng dẫn rõ ràng về hoạt động thị trường và
thúc đẩy các tiêu chuẩn này trên toàn cầu. Mặc dù không thay thế luật New Zealand, nhưng điều này
sự hợp tác nhằm mục đích nâng cao các tiêu chuẩn ngành và thực tiễn hoạt động trong
lĩnh vực tài chính. Thỏa thuận này tạo điều kiện thuận lợi cho việc tham vấn của FMSB với
FMA trong việc phát triển các hướng dẫn và ấn phẩm.

TradingView và Santander
Đối tác của Viện Tài chính về Nâng cao Giáo dục

TradingView
đã công bố quan hệ đối tác giáo dục chiến lược với Santander Financial
Viện (SANFI), tăng cường giáo dục tài chính về ngân hàng và kinh tế. Cái này
sự hợp tác tích hợp các công cụ tài chính tiên tiến của TradingView vào SANFI
chương trình học thuật, cung cấp cho sinh viên quyền truy cập vào dữ liệu thị trường theo thời gian thực và
công cụ phân tích. Sự hợp tác này nhằm mục đích kết hợp kiến ​​thức lý thuyết với
kỹ năng thực hành, chuẩn bị cho sinh viên bước vào lĩnh vực tài chính năng động.

“Chúng tôi tin rằng
sự hợp tác này sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc giáo dục tài chính của những sinh viên có kế hoạch
để hướng sự nghiệp của họ vào thế giới tài chính,” công ty nhận xét.

FSMA cảnh báo chống lại
Nền tảng giao dịch lừa đảo

Sản phẩm
Cơ quan Dịch vụ Tài chính và Thị trường (FSMA) đã đưa ra cảnh báo về
vài chục sàn giao dịch lừa đảo mới ở Bỉ. Những nền tảng này,
sử dụng các quảng cáo và ứng dụng di động lừa đảo, thu hút các nhà đầu tư bằng những lời hứa hẹn về
làm giàu nhanh chóng và tham gia vào các chiến thuật hung hăng, bao gồm cả những tuyên bố về hàng giả
ủy quyền.

Nạn nhân
thường gặp khó khăn trong việc thu hồi vốn đầu tư hoặc mất liên lạc với những
nền tảng hoàn toàn. FSMA khuyên không nên tham gia vào những danh sách này
nền tảng và nhấn mạnh nguy cơ gian lận đầu tư.

SEC bổ nhiệm Kate E.
Zoladz làm Giám đốc khu vực tại Los Angeles

Sản phẩm
Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC) đã đặt tên Kate E. Zoladz là
Giám đốc khu vực của Văn phòng Los Angeles, có hiệu lực từ ngày 3 tháng 2023 năm XNUMX. Zoladz,
gia nhập SEC vào năm 2010, đã giữ nhiều vị trí khác nhau, bao gồm cả Phó
Giám đốc khu vực thực thi.

Cô ấy sẽ
giám sát một nhóm tập trung vào việc thực thi chứng khoán và tuân thủ trong một số
vùng miền Tây nước Mỹ. Kinh nghiệm sâu rộng của Zoladz trong các vụ kiện tụng chứng khoán và
việc tuân thủ dự kiến ​​sẽ đóng góp đáng kể vào sứ mệnh của SEC là
bảo vệ nhà đầu tư.

Tổng lợi nhuận tương lai
Sẵn sàng cho sự tăng trưởng

Tổng số:
Hợp đồng tương lai lợi nhuận (TRF), được giới thiệu bởi EUREX vào năm 2016, đang có đà tăng trưởng
thị trường tài chính, đặc biệt là giữa các công ty bên mua. Được thiết kế dưới dạng liệt kê
thay thế cho hợp đồng hoán đổi tổng lợi nhuận, TRF đã trở thành một công cụ linh hoạt cho các công ty
để quản lý lãi suất tài chính và thay thế phiên bản beta.

Của họ
sự tăng trưởng là do việc thực hiện Quy tắc ký quỹ không rõ ràng và
nhu cầu về các sản phẩm niêm yết có lợi ích kinh tế và rủi ro đối tác.
Sự gia nhập của những người tham gia thị trường mới cũng đã đa dạng hóa cơ sở người dùng của
TRF, tăng độ sâu và sự đa dạng của thị trường.

Dấu thời gian:

Thêm từ Tài chính