2022 年 12 月 17 日
a16z 加密货币监管团队
编者注： a16z 加密货币全球监管综述 是一个 系列 其中重点介绍了由 a3z 加密货币监管团队跟踪和策划的与 web16 和加密货币建设者相关的最新监管和政策动态。这些综述基于监管机构/团体、行业联盟和专业协会、银行、政府和其他实体发布的影响加密行业（或应用程序）的最新新闻、最新更新、新指南、正在进行的立法和框架世界各地。 [本综述过去 2022 年版本： 27年17月XNUMX日至XNUMX月; 18月9日– XNUMX月XNUMX日; 9月18日– XNUMX日].
我们有时还会在更新中包含来自我们或其他人的精选其他资源，例如谈话、帖子或其他评论。本周，请参阅 评论信 我们向金融稳定委员会发送了 回复他们关于“加密资产活动的国际监管：拟议框架”的评论请求。
🚩FTX
- 律政司: 联邦大陪审团 回 起诉书指控 SBF 共谋实施电汇欺诈、电汇欺诈、共谋商品欺诈、共谋证券欺诈、共谋洗钱、共谋诈骗联邦选举委员会和违反竞选财务行为。
- 商品期货交易委员会：美国商品期货交易委员会 带电 SBF、FTX 和 Alameda 在数字商品（命名为比特币、以太币和 Tether）销售方面存在欺诈和重大虚假陈述。该机构声称，被告的行为导致 FTX 客户存款损失超过 8 亿美元。
- 美国证券交易委员会：美国证券交易委员会 带电 SBF 策划了一项诈骗 FTX 股权投资者的计划，并宣布正在对其他证券法违规行为以及与涉嫌不当行为相关的其他实体和个人进行调查。
- 参议院银行委员会 举行了 听力作为 做了 此 众议院金融服务委员会
运输(国内)
🌽商品期货交易委员会
- 专员萨默·K·默辛格 说过 可能会有不止一个政府机构对加密货币拥有管辖权，而商品期货交易委员会可能必须与其他机构（包括美国证券交易委员会和州官员）更密切地合作。
- 专员克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗 说过 区块链将在加密货币之外经历“爆炸性增长”，例如用于追踪农产品。
- Ooki DAO 事件中的联邦法官 有序 如果可能的话，CFTC 向 DAO 原始创始人送达法律文件。他将推迟就 CFTC 是否通过在在线讨论论坛上发帖向 DAO 提供充分的诉讼通知这一更普遍的问题下达后续命令，直到 CFTC 做出尝试。
🦅国会
- 参议员埃德·马基（马萨诸塞州民主党）和杰夫·默克利（俄勒冈州民主党）以及国会议员贾里德·霍夫曼（加利福尼亚州民主党） 介绍 一项法案草案将指示环境保护局研究加密货币挖矿的能源使用和环境影响。
- 参议员伊丽莎白·沃伦（马萨诸塞州民主党人）和罗杰·马歇尔（堪萨斯州共和党人） 介绍 《数字资产反洗钱法》旨在对美国的区块链基础设施提供商和参与者（包括为去中心化协议创建软件的开发人员以及支持这些协议的矿工和验证者）施加 KYC 要求。
- 国会议员帕特里克·麦克亨利（RN.C.） 写 向财政部长珍妮特·耶伦 (Janet Yellen) 提出请求，要求推迟实施去年《基础设施投资和就业法案》中的加密货币税条款，直到该法案涵盖的对象进一步明确。
🛡️消费者金融保护局
- CFPB 主任罗希特·乔普拉 说过 他预计此时不会扩大加密货币的执法力度，他称稳定币是影响消费者和消费者财务保护的“头号问题”。
⚖️司法部
- 美国司法部 带电 21 名美国公民在跨国加密货币洗钱网络中扮演的角色，其中包括浪漫诈骗、商业电子邮件泄露、技术支持计划和其他欺诈计划。
- OneCoin 联合创始人 承认 因与该公司数十亿美元的欺诈计划有关的电汇欺诈和洗钱指控而被判有罪。
🏦财政部
- 美国财政部 公布 与 Kraken 达成和解，金额为 362,158.70 美元，以了结其因明显违反对伊朗制裁行为而承担的潜在民事责任。
🛒 联邦贸易委员会
- 联邦贸易委员会发言人朱莉安娜·格伦瓦尔德·亨德森 (Juliana Gruenwald Henderson) 在一份声明中表示 声明 彭博社表示，联邦贸易委员会正在调查几家公司在加密货币方面可能存在的不当行为。
💲 金融犯罪执法网络
- FinCEN 代理主任 Himamauli Das 说过 数字资产生态系统是 FinCEN 的“关键优先领域”，该机构正在考虑是否需要额外的监管或指导，特别密切关注 DeFi 和从事传统存款借贷活动的公司。
📊 金融业监管局
- FINRA 公布 它正在对有关加密资产产品和服务的零售通信的公司实践进行有针对性的检查。
💵 金融稳定监督委员会
- 金融安全委员会 出版 其 2022 年年度报告指出，传统金融机构在很大程度上仍不受加密货币低迷的影响，但加密货币监管仍存在差距。
🗽 纽约
- 纽约 征收 用于“工作量证明”加密货币挖矿的化石燃料发电厂的新的和更新的航空许可证暂停两年。
- 纽约金融服务部 发行 该指南要求纽约州注册银行在参与任何新的或显着不同的加密货币活动之前 90 天寻求监管许可。
💸 货币监理署
- OCC 发行 针对数字资产的半年度风险视角，列出了与加密货币市场相关的风险，包括不成熟的风险管理实践、稳定币的潜在波动性和传染风险。
📈 证券交易委员会
- 美国证券交易委员会 (SEC) 发布了 策略计划 2022 至 2026 财年，概述了该机构的目标，其中包括继续增强其在加密货币方面的专业知识，并审查解决与加密货币相关风险的策略。
- 美国证券交易委员会的公司财务部 出版 它可能向公司发出关于与加密货币市场近期事件和状况相关的披露义务的评论信样本。
🌍 国际
🏦 国际清算银行
- BIS 发表了两篇有关 DeFi 的论文。这 第一 论文认为，DeFi 架构下的抵押贷款可能会引发一种新形式的系统脆弱性。这 第二 论文认为，DeFi 并没有完全解决中心化中介机构对服务收费过高的问题。
🌐巴塞尔银行监管委员会
- BCBS 赞同 全球加密货币银行规则建议银行对加密货币进行风险敞口限制。
🇧🇪比利时
- 比利时金融服务和市场管理局 说过 没有发行人的加密货币，如比特币和以太币，不是证券。不过，该机构澄清说，具有支付或兑换功能的工具可能会受到其他法规的约束。
🇧🇷巴西
🇨🇦加拿大
- 加拿大马尼托巴省 颁布 暂停新的加密货币开采 18 个月。现有的37个采矿设施不会受到影响。
- 加拿大证券管理局 公布 它正在通过扩大对在加拿大运营的平台的现有要求来加强对加密货币交易平台的监管。
- 加拿大证券管理局 公布 它将禁止加密货币公司向其公民提供杠杆交易。
🇫🇷法国
- 法兰西银行（法国中央银行）和卢森堡中央银行（卢森堡中央银行） 公布 他们联合开展了一项成功的批发 CBDC 计划。
🇯🇵日本
- 日本央行 公布 它计划与该国的三大银行和地区银行进行与数字日元相关的实验。
🌐经济合作与发展组织
- 经合组织 出版 一份报告呼吁鉴于加密货币寒冬和国际合作采取“紧急政策行动”，以避免不同机构之间的监管套利和监管碎片化。
🇸🇬新加坡
- 新加坡金融管理局官员 说过 新加坡的银行必须持有 125 美元的资本，而比特币或以太币等加密货币的风险敞口为 100 美元。
🇪🇸西班牙
- Banco de España（西班牙中央银行） 打开 呼吁就批发 CBDC 项目提出提案，该项目旨在模拟 CBDC 在批发交易中的使用。
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