失败的加密货币交易所 FTX 的创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 可能面临超过 20 年的监禁，具体取决于交易规模 潜在的违法行为 与 FTX 的崩溃有关，如果他被定罪，两名律师告诉 Forkast.
多个美国国家机构，包括证券交易委员会 (SEC)、商品期货交易委员会 (CFTC) 和司法部 (DOJ)， 探测 Bankman-Fried 和他位于巴哈马的公司紧随其后 FTX的突然内爆 这个月。
“关于刑事制裁，根据联邦量刑指南，根据违法行为的数量和违法行为的美元价值，你可能会考虑可能超过 20 年监禁的潜在刑事责任，”金融科技主席理查德莱文 (Richard Levin) Nelson Mullins Riley & Scarborough 律师事务所的监管实践告诉 Forkast 在接受采访时。
CFTC 前高级出庭律师、律师事务所 Kennyhertz Perry 的合伙人 Braden Perry 告诉 Forkast Bankman-Fried 甚至可能面临“在没有监督释放的可能性的联邦监狱中生活”。
Levin 和 Perry 就 FTX 正在发生的事件提供了专业意见，但他们都没有直接参与目前针对 FTX 高管的任何潜在法律诉讼。 两者都位于美国
截至发稿时，Bankman-Fried 尚未回应 福卡斯特的 通过 Twitter 请求评论。
Eversheds Sutherland 的一名官员表示，该律师事务所无法对 FTX 发表评论，因为它可能在破产程序中发挥作用。 高博金律师事务所的发言人表示，由于可能涉及此案，因此无法置评，金杜律师事务所的一名律师也表示无法置评。 这些人拒绝透露姓名。
积累积分
佩里说，根据联邦量刑指南，任何超过 550 亿美元的损失都会在基准水平上增加 30 分，有 25 名或更多受害者增加 XNUMX 分，使用某些受监管的市场增加 XNUMX 分，复杂手段增加 XNUMX 分，司法元素将增加再加两个。
“如果严格执行，并假设最小的缓解因素，他 [Bankman-Fried] 坐在 43 [点] 以上，这是指导方针下的最大值，”佩里补充道。
Perry 表示，Bankman-Fried 更担心的是潜在的监管和犯罪行为。
Perry 说，监管行动可能包括要求归还、没收和实施市场禁令，这意味着 Bankman-Fried 不能积极参与某些市场活动。
律师补充说，FTX 涉嫌的不当行为可能导致对 Bankman-Fried 和其他高管的各种指控。
莱文说，州检察官可能会提出与违反证券法相关的刑事指控，例如证券欺诈。 “还可能会受到与电汇欺诈和洗钱有关的起诉。”
莱文补充说：“然后你将面临可能被 SEC 和 CFTC 提起的刑事制裁或执法行动。”
第10
纽约圣约翰大学法学院教授安东尼萨比诺告诉 Forkast 这 约翰·J·雷三世FTX 新任 CEO 曾提出公司财务报表存在虚假陈述、欺诈、资产丢失和错误转移等问题 最近向特拉华州破产法院提交的文件.
“Bankman-Fried 很可能会被指控违反美国证券法，尤其是臭名昭著的第 10 条，这是美国法律打击证券欺诈的最有力武器，用来将内幕交易者关进监狱，”萨比诺说。
Sabino 表示，如果提出违反美国证券法的指控，它们很可能会集中在误导投资者、提交或传播虚假财务信息的指控上。 他说，如果提出刑事指控，几乎肯定会包括邮件和电汇欺诈。
“如果罪名成立，所有这些法律都会被判处长期徒刑、巨额罚款，尤其是没收非法所得，”萨比诺说。
“总而言之，SBF 可能会陷入贫困——这可能是诗意的正义，因为同样的命运显然已经降临在他的一些投资者身上，”Sabino 补充道。
张大嘴巴
尽管美国和巴哈马当局进行了调查，但 Bankman-Fried 并未回避发表公开声明。
He 与 Vox 交谈 在 FTX 崩溃的消息传出几天后， 预计会以虚拟方式发言 在 30 月 XNUMX 日的纽约时报 DealBook 峰会上。
Bankman-Fried 的父母都是斯坦福大学的法学教授，他已经与代表他的 Paul Weiss 律师事务所的律师分道扬镳，因为他通过“不断和破坏性的推文”破坏了重组工作， 彭博社报道 上个星期。
Semafor，一家于 XNUMX 月推出的美国新闻网站 来自 Bankman-Fried 的投资, 报道 上周，前 FTX 首席执行官现在由美国审判律师协会前主席 Greg Joseph 代理。 戴维·W·米尔斯，斯坦福大学法学院教授，也是他的法律团队成员。
“我不代表 Bankman 先生，”Nelson Mullins 的 Levin 说。 “但是，如果我这样做了，我会告诉他不要就 FTX 的失败以及他在 FTX 的角色发表声明。”
莱文补充道：“每次 FTX 的高管发表公开评论时，他们都在创造可以以多种方式对他们不利的证据，无论是刑事诉讼还是民事诉讼。”
佩里同意 Bankman-Fried 应该停止公开声明。 “他说的越多，他向检察官提供的潜在供词就越多。”
“无论他多么想为某些事情辩护，这都不利于他潜在的法律辩护，”佩里说。
班克曼-弗里德“需要闭嘴，让他的律师为他说话，”萨比诺说。
“他冒着巨大的风险，几乎没有希望从这些公开言论中获利。”
