HM Treasury Advisory Notice: ÚJ, magas kockázatú harmadik országok listája!

A 2017. évi pénzmosási, terrorizmusfinanszírozási és pénzátutalási rendelet (információ a fizetőről) előírja az Egyesült Királyság szabályozott szektorának, hogy fokozott ügyfél-átvilágítást alkalmazzon a magas kockázatú harmadik országokkal kapcsolatban.

Az MLR-ek 33. (1) bekezdésének b) pontja megköveteli a szabályozott vállalkozásoktól fokozott ügyfél-átvilágítási intézkedéseket és fokozott folyamatos nyomon követést a magas kockázatú harmadik országban székhellyel rendelkező személlyel/szervezettel fennálló üzleti kapcsolataikban, vagy bármely olyan releváns ügylet kapcsán, ahol az ügyletben részt vevő felek valamelyike ​​magas kockázatú harmadik országban telepedett le.

A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása (magas kockázatú országok) (Módosítás) (2. sz.) A 2023. évi rendeletek felváltják a

a 3ZA. jegyzékben meghatározott magas kockázatú harmadik országok listája az MLR-ek közül egy új listával, amely igazodik a A FATF joghatósági listái fokozott felügyelet alatt és magas kockázatú joghatóságok alatt, amelyekre cselekvési felhívás vonatkozik.

Fokozott ügyfél-átvilágítást és fokozott folyamatos nyomon követést kell alkalmazni minden új és meglévő személyre/szervezetre, amely a 3ZA. jegyzékben felsorolt, magas kockázatú harmadik országokban letelepedett.

A cégeknek kockázatalapú megközelítést alkalmazva mérlegelniük kell a 33. szabály (3A) bekezdése szerinti kötelezettségeik teljesítése érdekében tett lépéseik intenzitását és részletezettségét.

A csoportszintű ellenőrzések megkövetelik az Egyesült Királyság érintett cégeitől, hogy biztosítsák, hogy fióktelepeik vagy leányvállalataik magas kockázatú harmadik országokban a 33. (3A) rendeletben meghatározott fokozott ügyfél-átvilágítási intézkedésekkel egyenértékű intézkedéseket alkalmazzanak.

A frissítés hozzáadja Bulgáriát, Kamerunt, Horvátországot, Nigériát, Dél-Afrikát és Vietnamot, és eltávolítja a HM Treasury Advisory Notice: High Risk Third Countries, Kajmán-szigetek, Jordánia és Panama a 3ZA jegyzékből.

A magas kockázatú harmadik országok új listája:

• Barbados, 
• Bulgária, 
• Burkina Faso 
• Kamerun, 
• Horvátország, 
• KNDK, 
• Kongói Demokratikus Köztársaság, 
• Gibraltár, 
• Haiti, 
• Irán, 
• Jamaica, 
• mali, 
• Mozambik, 
• Mianmar, 
• Nigéria, 
• Fülöp-szigetek, 
• Szenegál, 
• Dél-Afrika, 
• Dél Szudán, 
• Szíria, 
• Tanzánia, 
• Törökország, 
• Ugandában, 
• Egyesült Arab Emírségek, 
• Vietnam, 
• Jemen

Ezekre a joghatóságokra e közlemény közzétételének időpontjában pénzügyi szankciók vonatkoznak, amelyek további intézkedések meghozatalát írják elő a cégeknek. Részletek megtalálhatók a Pénzügyi célok rezsim szerint gyűjtőoldal.

Ez a jogszabály 5. december 2023-én lép hatályba, és új listával váltja fel az MLR-ek 3ZA jegyzékében szereplő, magas kockázatú harmadik országok listáját.

• SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Erősítse meg magát. Hozzáférés itt.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
• PlatoESG. Carbon, CleanTech, Energia, Környezet, Nap, Hulladékgazdálkodás. Hozzáférés itt.
• PlatoHealth. Biotechnológiai és klinikai vizsgálatok intelligencia. Hozzáférés itt.
• Forrás: https://www.finextra.com/blogposting/25319/hm-treasury-advisory-notice-new-high-risk-third-countries-list?utm_medium=rssfinextra&utm_source=finextrablogs