Autoritatea de reglementare canadiană acuză Poloniex că a încălcat legea valorilor mobiliare din Ontario

Comisia pentru Valori Mobiliare din Ontario (OSC) a acuzat schimbul de criptomonede Poloniex că a încălcat legea privind valorile mobiliare prin intermediul platformei sale. Autoritatea de reglementare susține că produsele cripto-active oferite companiei sunt „titluri de valoare și derivate”, conform unei declarații de acuzații publicate de OSC.

Poloniex – care operează sub numele de Polo Digital Assets, Ltd. – este supusă legii privind valorile mobiliare din Ontario, deoarece ofertele lor de active digitale sunt disponibile rezidenților din Ontario, spuse regulatorul. Prin intermediul platformei, oamenii au desfășurat în mod activ operațiuni de depozit și tranzacționare în criptomonede care se încadrau în categoria titluri de valoare și derivate acordate de OSC, se subliniază comunicatul.

Așteptăm cu nerăbdare să vă întâlnim la iFX EXPO Dubai mai 2021 - Se întâmplă!

„Poloniex a eșuat totuși să respecte cerințele privind înregistrarea și prospectul conform legislației privind valorile mobiliare din Ontario. Înregistrarea și dezvăluirea sunt pietrele de temelie ale legislației privind valorile mobiliare din Ontario. Cerința de înregistrare servește o funcție importantă de control, asigurându-se că numai persoanelor calificate și adecvate li se permite să se angajeze în afacerile de tranzacționare”, a spus OSC.

Deși Poloniex este supus legii Republicii Seychelles, autoritatea de reglementare canadiană a subliniat că schimbul de cripto nu a fost niciodată înregistrat la OSC pentru a oferi servicii de tranzacționare în Ontario. În plus, Comisia acuză firma cripto că nu specifică Canada drept unul dintre „teritoriile restricționate”.

Autoritatea de reglementare emite ordin de încetare a operațiunilor

Acestea fiind spuse, OSC a cerut Poloniex să își înceteze activitatea „în orice titluri de valoare sau derivate”. Autoritatea de reglementare ordonă, de asemenea, interzicerea schimbului de criptomonede să devină sau să acționeze ca „înregistrant, administrator de fond de investiții sau promotor permanent sau pentru o perioadă specificată de Comisie”.

În plus, compania trebuie să plătească o penalizare administrativă de cel mult 1 milion CAD (825,650 USD) pentru fiecare nerespectare a legii Ontario privind valorile mobiliare, precum și plata costurilor investigației și audierii OSC.

Magnate de finanțe a raportat la începutul acestui an că Ontario Securities Commission a luminat verde primul fond tranzacționat la bursă Bitcoin – primul de acest fel care este listat la o bursă nord-americană.