CFTC оштрафовывает Kraken на $ 1.25 млн за предполагаемое незаконное размещение

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) приказывает криптовалютной бирже Kraken выплатить более миллиона долларов гражданских денежных штрафов, связанных с утверждениями, что биржа нарушает Закон о товарных биржах.

В заявлении от 28 сентября CFTC — сказал Американская криптобиржа Kraken, работающая под названием Payward Ventures, не смогла зарегистрироваться в качестве продавца фьючерсных комиссий и незаконно предлагает маржинальные розничные товарные транзакции с цифровыми активами. Приказ требует, чтобы биржа выплатила штраф в размере 1.25 миллиона долларов и «прекратила и воздерживалась от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах», закона, в соответствии с которым CFTC получает большую часть своих правоприменительных полномочий в отношении торговли товарами и фьючерсами.

«Это действие является частью более широких усилий CFTC по защите клиентов в США», - сказал Винсент МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по обеспечению исполнения. «Торговля цифровыми активами с маржой, заемными средствами или финансированием, предлагаемая розничным клиентам в США, должна происходить на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и постановлениями».

В деле CFTC утверждается, что Kraken «предлагал маржинальные розничные товарные операции с цифровыми активами» неподходящим клиентам из США с июня 2020 года по июль 2021 года. менялась свою политику в отношении маржинальной торговли, но до июня 2021 года клиентам необходимо закрыть или урегулировать свои позиции в течение 28 дней. Согласно CFTC, эти действия представляли компанию, действующую незаконно, поскольку сделки не проводились на определенном рынке контрактов.

«Если погашение не будет произведено в течение 28 дней, Kraken может в одностороннем порядке принудительно ликвидировать маржинальную позицию», - заявила CFTC. «Kraken также может инициировать принудительную ликвидацию, если стоимость обеспечения упадет ниже определенного порогового процента от общей непогашенной маржи. В результате фактической доставки купленных активов не произошло ».

Связанный: Американская криптовалютная биржа Kraken планирует публичный листинг в 2022 году

Правоприменительные меры кажутся небольшими по сравнению с размером крупной криптобиржи, такой как Kraken - по некоторым оценкам, оценка компании оценивается в 10 миллиардов долларов, а денежный штраф составляет 0.0125% от этой стоимости. Напротив, CFTC и Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями оштрафованная биржа криптодеривативов BitMEX 100 миллионов долларов в августе.

Дэн Берковиц, нынешний комиссар CFTC и скоро станет генеральным юрисконсультом Комиссии по ценным бумагам и биржам, ранее описывал правоприменительные действия первого в криптопространстве как «агрессивные», но также сказал, что агентство «не обязательно ищет больше полномочий без дополнительных ресурсов». Берковиц покинет CFTC в октябре, в то время как президент США Джо Байден назначил Кристин Джонсон и Кристи Голдсмит Ромеро для заполнения двух свободных мест в агентстве.

Источник: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering