ASIC återkallar AFS-licens; FCA böter 3 pengaöverföringsföretag

ASIC återkallar AFS-licens; FCA böter 3 pengaöverföringsföretag

Tidsstämpel: 30 november 2023 5:34
ASIC återkallar AFS-licens; FCA-böter 3 pengaöverföringsföretag PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikal sökning. Ai.

Smakämnen
Australian Securities and Investment Commission (ASIC) har officiellt
annullerade Remi Investments licens för Australian Financial Services (AFS).
Services Pty Ltd (RIS). Detta beslut trädde i kraft den 27 november 2023
gjordes på grund av att RIS upphörde med sin verksamhet inom finansiella tjänster. RIS, som hade hållit
dess AFS-licens sedan 31 oktober 2003, tidigare auktoriserad Remi Capital Pty
Ltd för att tillhandahålla finansiella tjänster.

Emellertid
Remi Capital avvecklades i juni 2022 och är för närvarande under extern
administrering. RIS har möjlighet att överklaga ASIC:s beslut genom
förvaltningsbesvärsnämnden.

Rättvis finansiell
Solutions Director åtalad för pliktbrott

Usman
Siddiqui, den enda direktören för Equitable Financial Solutions Pty Ltd, har varit
anklagad för flera fall av oärlighet genom att använda sin position för att avleda $1.75
miljoner av företagets medel för personlig vinning.

Avgifterna
presenterades i Downing Centers lokala domstol efter Siddiquis arrestering
av NSW-polisen i början av november 2023. ASIC hävdar att Siddiquis agerande
strider mot paragraf 184(2)(a) i Corporations Act 2001.

Siddiqui,
som beviljades borgen med reserestriktioner, kommer att återuppstå i rätten i
Februari 2024. Företaget erbjöd enligt uppgift Sharia-kompatibelt finansiellt
produkter till det australiensiska muslimska samhället.

FCA utdömer böter för
Prisfastställelse på pengaöverföringsföretag

Smakämnen
Myndighet för finansiell uppförande (FCA) har bötfällt tre penningöverföringsföretag
150,000 XNUMX pund för olaglig prisuppgörelse i Glasgow. Dollar East, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited, och LCC Trans-Sending Limited,
inklusive dess moderbolag Small World, erkände att samordna utbyte
priser och fastställande av transaktionsavgifter för pengaöverföringar från Storbritannien och Pakistan.

Denna samverkan, som ägde rum mellan februari och maj 2017, påverkade avsevärt
kunder i Glasgow. Företagen har accepterat sitt brott mot konkurrenslagstiftningen
och fått förlikningsrabatter från Konkurrensverket, som också har utfärdat påminnelser
till andra Glasgow-baserade penningöverföringsföretag om efterlevnad av konkurrenslagstiftningen.

FMA och FMSB samarbetar
att upprätthålla finansmarknadens integritet

Smakämnen
Financial Markets Authority (FMA) från Nya Zeeland har gått in i en konsultation
Avtal med Financial Markets Standards Board (FMSB). Denna överenskommelse
förstärker deras ömsesidiga engagemang för rättvis och effektiv global grossisthandel
finansmarknader.

FMA
stödjer FMSB:s mål att ge tydlig vägledning för marknadsbeteende och
främja dessa standarder globalt. Detta ersätter inte Nya Zeelands lag
samarbete syftar till att förbättra industristandarder och operativa rutiner inom
den finansiella sektorn. Avtalet underlättar FMSB:s samråd med
FMA i att utveckla vägledning och publikationer.

TradingView och Santander
Financial Institute Partner for Educational Enhancement

TradingView
har tillkännagett ett strategiskt utbildningssamarbete med Santander Financial
Institutet (SANFI), förbättrar finansiell utbildning inom bank och ekonomi. Detta
samarbete integrerar TradingViews avancerade finansiella verktyg i SANFI:s
akademiska program som ger studenter tillgång till marknadsdata i realtid och
analysverktyg. Partnerskapet syftar till att blanda teoretisk kunskap med
praktiska färdigheter, förbereda eleverna för den dynamiska finansiella sektorn.

"Vi tror
detta partnerskap kommer att underlätta ekonomisk utbildning för studenter som planerar
att styra sina karriärer in i finansvärlden”, kommenterade företaget.

FSMA varnar för
Bedrägliga handelsplattformar

Smakämnen
Financial Services and Markets Authority (FSMA) har utfärdat en varning ang
flera dussin nya bedrägliga handelsplattformar i Belgien. Dessa plattformar,
med hjälp av vilseledande annonser och mobilappar, locka investerare med löften om
snabb rikedom och engagera sig i aggressiv taktik, inklusive påståenden om falska
tillstånd.

Offer
möter ofta svårigheter att återvinna investerade medel eller tappar kontakten med dessa
plattformar helt och hållet. FSMA avråder från att engagera sig med dessa listade
plattformar och betonar risken för investeringsbedrägerier.

SEC utser Kate E.
Zoladz som regionchef i Los Angeles

Smakämnen
Säkerhet och utbytesprovision (SEC) har utsett Kate E. Zoladz som
Regionchef för dess Los Angeles-kontor, från och med 3 december 2023. Zoladz,
som gick med i SEC 2010, har haft olika positioner, inklusive Associate
Regionchef för verkställighet.

Hon kommer att
övervaka ett team som fokuserar på värdepapperskontroll och Efterlevnad i flera
regioner i västra USA. Zoladz långa erfarenhet av värdepappersrättstvister och
efterlevnad förväntas bidra väsentligt till SEC:s uppdrag att
skydda investerare.

Futures för total avkastning
redo för tillväxt

Totalt
Return Futures (TRFs), introducerad av eurex under 2016, tar fart i
finansmarknaden, särskilt bland köpsidans företag. Designad som en listad
alternativ till totalavkastningsswappar har TRF:er blivit ett mångsidigt verktyg för företag
för att hantera finansieringsräntor och ersätta beta.

Deras
tillväxten tillskrivs implementeringen av reglerna för oavslutade marginaler och
efterfrågan på börsnoterade produkter med ekonomiska fördelar och motpartsriskfördelar.
Inträdet av nya marknadsaktörer har också diversifierat användarbasen
TRF:er, vilket ökar marknadsdjupet och variationen.

Smakämnen
Australian Securities and Investment Commission (ASIC) har officiellt
annullerade Remi Investments licens för Australian Financial Services (AFS).
Services Pty Ltd (RIS). Detta beslut trädde i kraft den 27 november 2023
gjordes på grund av att RIS upphörde med sin verksamhet inom finansiella tjänster. RIS, som hade hållit
dess AFS-licens sedan 31 oktober 2003, tidigare auktoriserad Remi Capital Pty
Ltd för att tillhandahålla finansiella tjänster.

Emellertid
Remi Capital avvecklades i juni 2022 och är för närvarande under extern
administrering. RIS har möjlighet att överklaga ASIC:s beslut genom
förvaltningsbesvärsnämnden.

Rättvis finansiell
Solutions Director åtalad för pliktbrott

Usman
Siddiqui, den enda direktören för Equitable Financial Solutions Pty Ltd, har varit
anklagad för flera fall av oärlighet genom att använda sin position för att avleda $1.75
miljoner av företagets medel för personlig vinning.

Avgifterna
presenterades i Downing Centers lokala domstol efter Siddiquis arrestering
av NSW-polisen i början av november 2023. ASIC hävdar att Siddiquis agerande
strider mot paragraf 184(2)(a) i Corporations Act 2001.

Siddiqui,
som beviljades borgen med reserestriktioner, kommer att återuppstå i rätten i
Februari 2024. Företaget erbjöd enligt uppgift Sharia-kompatibelt finansiellt
produkter till det australiensiska muslimska samhället.

FCA utdömer böter för
Prisfastställelse på pengaöverföringsföretag

Smakämnen
Myndighet för finansiell uppförande (FCA) har bötfällt tre penningöverföringsföretag
150,000 XNUMX pund för olaglig prisuppgörelse i Glasgow. Dollar East, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited, och LCC Trans-Sending Limited,
inklusive dess moderbolag Small World, erkände att samordna utbyte
priser och fastställande av transaktionsavgifter för pengaöverföringar från Storbritannien och Pakistan.

Denna samverkan, som ägde rum mellan februari och maj 2017, påverkade avsevärt
kunder i Glasgow. Företagen har accepterat sitt brott mot konkurrenslagstiftningen
och fått förlikningsrabatter från Konkurrensverket, som också har utfärdat påminnelser
till andra Glasgow-baserade penningöverföringsföretag om efterlevnad av konkurrenslagstiftningen.

FMA och FMSB samarbetar
att upprätthålla finansmarknadens integritet

Smakämnen
Financial Markets Authority (FMA) från Nya Zeeland har gått in i en konsultation
Avtal med Financial Markets Standards Board (FMSB). Denna överenskommelse
förstärker deras ömsesidiga engagemang för rättvis och effektiv global grossisthandel
finansmarknader.

FMA
stödjer FMSB:s mål att ge tydlig vägledning för marknadsbeteende och
främja dessa standarder globalt. Detta ersätter inte Nya Zeelands lag
samarbete syftar till att förbättra industristandarder och operativa rutiner inom
den finansiella sektorn. Avtalet underlättar FMSB:s samråd med
FMA i att utveckla vägledning och publikationer.

TradingView och Santander
Financial Institute Partner for Educational Enhancement

TradingView
har tillkännagett ett strategiskt utbildningssamarbete med Santander Financial
Institutet (SANFI), förbättrar finansiell utbildning inom bank och ekonomi. Detta
samarbete integrerar TradingViews avancerade finansiella verktyg i SANFI:s
akademiska program som ger studenter tillgång till marknadsdata i realtid och
analysverktyg. Partnerskapet syftar till att blanda teoretisk kunskap med
praktiska färdigheter, förbereda eleverna för den dynamiska finansiella sektorn.

"Vi tror
detta partnerskap kommer att underlätta ekonomisk utbildning för studenter som planerar
att styra sina karriärer in i finansvärlden”, kommenterade företaget.

FSMA varnar för
Bedrägliga handelsplattformar

Smakämnen
Financial Services and Markets Authority (FSMA) har utfärdat en varning ang
flera dussin nya bedrägliga handelsplattformar i Belgien. Dessa plattformar,
med hjälp av vilseledande annonser och mobilappar, locka investerare med löften om
snabb rikedom och engagera sig i aggressiv taktik, inklusive påståenden om falska
tillstånd.

Offer
möter ofta svårigheter att återvinna investerade medel eller tappar kontakten med dessa
plattformar helt och hållet. FSMA avråder från att engagera sig med dessa listade
plattformar och betonar risken för investeringsbedrägerier.

SEC utser Kate E.
Zoladz som regionchef i Los Angeles

Smakämnen
Säkerhet och utbytesprovision (SEC) har utsett Kate E. Zoladz som
Regionchef för dess Los Angeles-kontor, från och med 3 december 2023. Zoladz,
som gick med i SEC 2010, har haft olika positioner, inklusive Associate
Regionchef för verkställighet.

Hon kommer att
övervaka ett team som fokuserar på värdepapperskontroll och Efterlevnad i flera
regioner i västra USA. Zoladz långa erfarenhet av värdepappersrättstvister och
efterlevnad förväntas bidra väsentligt till SEC:s uppdrag att
skydda investerare.

Futures för total avkastning
redo för tillväxt

Totalt
Return Futures (TRFs), introducerad av eurex under 2016, tar fart i
finansmarknaden, särskilt bland köpsidans företag. Designad som en listad
alternativ till totalavkastningsswappar har TRF:er blivit ett mångsidigt verktyg för företag
för att hantera finansieringsräntor och ersätta beta.

Deras
tillväxten tillskrivs implementeringen av reglerna för oavslutade marginaler och
efterfrågan på börsnoterade produkter med ekonomiska fördelar och motpartsriskfördelar.
Inträdet av nya marknadsaktörer har också diversifierat användarbasen
TRF:er, vilket ökar marknadsdjupet och variationen.

Tidsstämpel:

Mer från Finansmagnat