Personer, der gemmer sig bag anonymiteten af cryptocurrency-transaktioner for at bedrage investorer, bør forvente, at SEC vil spore deres ulovlige aktivitet og holde dem ansvarlige for deres handlinger
Securities and Exchange Commission (SEC) har sigtet en Californien-baseret promotør for påstået Bitcoin-relateret svindel, meddelte regulatoren den 18. november 2021. Initiativtageren, Ryan Ginster er blevet tilbageholdt for,
"... at gennemføre to uregistrerede og svigagtige værdipapirudbud, der rejste over 3.6 millioner dollars i kryptovaluta fra detailinvestorer."
Den indgivne klage anklager arrangøren for at have overtrådt:
👉 antifraud og registreringsbestemmelser i Securities Act of 1933
👉 Securities Exchange Act af 1934
Klagen søger:
🔴 permanente påbud
🔴 disgorgement med fordommes interesse
🔴 civile sanktioner
— SEC (@SECGov) November 18, 2021
SEC påstod i klagen, at han rejste det nævnte beløb i Bitcoin i løbet af de sidste tre år. I processen blev der efter sigende brugt to online platforme, der fejlagtigt lovede høje afkast til detailinvestorer. Det inkluderer anklager om uretmæssig tilegnelse af mindst 1 million dollars fra de indsamlede midler.
Michele Wein Layne, regional direktør for SEC's LA-kontor erklærede,
"Enkeltpersoner, der gemmer sig bag anonymiteten af kryptovalutatransaktioner for at bedrage investorer, bør forvente, at SEC vil spore deres ulovlige aktivitet og holde dem ansvarlige for deres handlinger."
SEC strammer sit greb
Bortset fra det har regulatoren også frigivet dens håndhævelsesresultater for finansloven. SEC har annonceret at indgive 434 nye handlinger, herunder nye trusler, der dukker op i kryptorummet. Gurbir S. Grewal, direktør for SEC's afdeling for håndhævelse, bemærkede,
"I år har der været en række kritisk vigtige og første af deres slags håndhævelseshandlinger ..."
Blandt disse handlinger husker vi, at SEC opkrævede Poloniex LLC $10 millioner "for at drive en uregistreret online digital aktivudveksling" i august i år. Kort efter det i september anlagde SEC en sag mod BitConnect og dets topledere for bedrageri på $2 milliarder.
SEC har strammet sin undersøgelse af hele kryptosektoren i et stykke tid. For nylig, BlockFi efter sigende kom under regulatorens radar for sit udlånsprogram, der giver renter på digitale tokens. Tidligere hævdede vagthunden, at Coinbase's Lend-produkt også var beslægtet med en "sikkerhed".
Derimod bør vi bemærke en tidligere sag fra Connecticut. I en anden sag havde juryen fundet ud af, at flere digitale aktivprodukter, der er knyttet til en cryptocurrency-mineoperation, ikke kan betragtes som "værdipapirer".
I mellemtiden udsendte SEC's Office of Investor Education and Advocacy en Investor Alert-advarsel om evt. svindel på den digitale aktivfront.
Taler om svindel, nyt forskning har afsløret, at milliarder er blevet stjålet fra decentrale finansprotokoller (DeFi) i år. Udnyttelsen af DApps og DEX-protokoller har angiveligt resulteret i tab på 12 milliarder dollars i 2021 frem til november.
Hvor skal man investere?
Abonner på vores nyhedsbrev